- 多选题基金销售机构的合规风险主要包括（）
- A 、销售机构出现违反《证券投资基金销售管理办法》规定的销售费率、宣传推介以及人员管理得行为
- B 、销售机构未按《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的规定建立健全内部环境控制、业务流程控制、会计系统内部控制、信息技术内部控制和监察稽核内部控制
- C 、销售机构未按《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》的规定建设、管理基金销售信息系统
- D 、销售机构未按代销协议约定的业务规则处理业务
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
考察基金销售机构的合规风险。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】基金销售的合规风险包括（）
- A 、基金销售机构的合规风险
- B 、基金管理机构的合规风险
- C 、基金销售人员的合规风险
- D 、基金托管机构的合规风险
- 2 【单选题】基金销售机构的销售策略不包括（）。
- A 、产品策略
- B 、价格策略
- C 、数量策略
- D 、促销策略
- 3 【单选题】 基金销售机构的销售策略不包括（）。
- A 、产品策略
- B 、价格策略
- C 、数量策略
- D 、促销策略
- 4 【单选题】 基金销售机构的销售策略不包括（）。
- A 、产品策略
- B 、价格策略
- C 、数量策略
- D 、促销策略
- 5 【单选题】 基金销售机构的销售策略不包括（）。
- A 、产品策略
- B 、价格策略
- C 、数量策略
- D 、促销策略
- 6 【单选题】 基金销售机构的销售策略不包括（）。
- A 、产品策略
- B 、价格策略
- C 、数量策略
- D 、促销策略
- 7 【单选题】 基金销售机构的销售策略不包括（）。
- A 、产品策略
- B 、价格策略
- C 、数量策略
- D 、促销策略
- 8 【单选题】 基金销售机构的销售策略不包括（）。
- A 、产品策略
- B 、价格策略
- C 、数量策略
- D 、促销策略
- 9 【单选题】 基金销售机构的销售策略不包括（）。
- A 、产品策略
- B 、价格策略
- C 、数量策略
- D 、促销策略
- 10 【单选题】 基金销售机构的销售策略不包括（）。
- A 、产品策略
- B 、价格策略
- C 、数量策略
- D 、促销策略
热门试题换一换
- 股债平衡型混合基金的股票与债券的配置比例较为均衡，大约在（）左右。
- （ ）是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
- 根据基金的运作方式不同，可以将基金分为（ ）
- 公司型基金合同的法律形式为（ ）。
- 股权投资基金的资金来源主要为（ ）。 I.各类机构投资者 II.金融机构投资者 III.高净值个人客户 IV.多资产个人客户
- 关于管理人内部控制的主要控制活动要求，说法错误的是（ ）。
- 对于有限合伙企业，合伙协议应当载明的内容不包括（ ）。
- 基金销售机构的基金管理人收取的客户维护费的计提依据是( )。
- 关于股权投资基金登记备案，说法正确的是（）。
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