- 组合型选择题下列关于自营业务内部控制中的防火墙制度正确的是()。 I.确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离 II.自营业务的研究决策、投资决策、投资操作、风险监控等机构和职能应当相互独立 III.自营业务的账户管理、资金清算、会计核算中、后台职能应当由独立的部门和岗位负责 IV.应形成有效的自营业务前、中、后台相互制衡的监督机制
- A 、I、 II 、III
- B 、I 、III 、IV
- C 、II 、IV
- D 、I 、II、 III 、IV
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参考答案
【正确答案:D】
确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。自营业务的研究决策、投资决策、投资操作、风险监控等机构和职能应当相互独立,自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等中、后台职能应当由独立的部门和岗位负责,应形成有效的自营业务前、中、后台相互制衡的机制。
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