- 多选题下列关于自营业务内部控制的说法，不正确的是（）。
- A 、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
- B 、应建立独立的实时监控系统
- C 、建立严密的自营业务操作流程
- D 、应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制
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参考答案【正确答案：C,D】
“建立严密的自营业务操作流程、应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制”属于自营业务运作管理的重点内容。
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- A 、I 、II
- B 、III、 IV
- C 、I 、II、 III 、IV
- D 、II 、III、 IV
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- A 、I、 II 、III
- B 、I 、III 、IV
- C 、II 、IV
- D 、I 、II、 III 、IV
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- B 、错误
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- A 、
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】证券公司自营业务的内部控制应重点防范（）等风险。Ⅰ.规模失控Ⅱ.决策失误Ⅲ.内幕交易Ⅳ.变相自营
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。 Ⅰ.规模失控、决策失误 Ⅱ.变相自营、账外自营 Ⅲ.操纵市场、内幕交易 Ⅳ.信用交易
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（）。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 Ⅲ.提高自营业务运作的透明度 Ⅳ.建立完备的业绩考核和激励制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】 下列关于自营业务内部控制的说法，不正确的是（）。 I.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 II.应建立独立的实时监控系统 III.建立严密的自营业务操作流程 IV.应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制
- A 、I 、II
- B 、III、 IV
- C 、I 、II、 III 、IV
- D 、II 、III、 IV
- 10 【组合型选择题】下列关于自营业务内部控制中的防火墙制度正确的是（）。 I.确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离 II.自营业务的研究决策、投资决策、投资操作、风险监控等机构和职能应当相互独立 III.自营业务的账户管理、资金清算、会计核算中、后台职能应当由独立的部门和岗位负责 IV.应形成有效的自营业务前、中、后台相互制衡的监督机制
- A 、I、 II 、III
- B 、I 、III 、IV
- C 、II 、IV
- D 、I 、II、 III 、IV
热门试题换一换
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