- 组合型选择题 下列关于自营业务内部控制的说法，不正确的是（）。 I.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 II.应建立独立的实时监控系统 III.建立严密的自营业务操作流程 IV.应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制
- A 、I 、II
- B 、III、 IV
- C 、I 、II、 III 、IV
- D 、II 、III、 IV
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参考答案【正确答案：B】
“建立严密的自营业务操作流程、应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制”属于自营业务运作管理的重点内容。
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- A 、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
- B 、应建立独立的实时监控系统
- C 、建立严密的自营业务操作流程
- D 、应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制
- 2 【组合型选择题】下列关于自营业务内部控制中的防火墙制度正确的是（）。 I.确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离 II.自营业务的研究决策、投资决策、投资操作、风险监控等机构和职能应当相互独立 III.自营业务的账户管理、资金清算、会计核算中、后台职能应当由独立的部门和岗位负责 IV.应形成有效的自营业务前、中、后台相互制衡的监督机制
- A 、I、 II 、III
- B 、I 、III 、IV
- C 、II 、IV
- D 、I 、II、 III 、IV
- 3 【判断题】证券公司自营业务的内部控制应重点防范挪用客户交易结算金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。
- A 、正确
- B 、错误
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- A 、
比例失调 - B 、
决策失误 - C 、
超越授权 - D 、
变相自营
- 5 【组合型选择题】 证券公司自营业务的内部控制应包括（）。 Ⅰ 建立“防火墙”制度 Ⅱ 应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ 证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅳ 建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】证券公司自营业务的内部控制应重点防范（）等风险。Ⅰ.规模失控Ⅱ.决策失误Ⅲ.内幕交易Ⅳ.变相自营
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。 Ⅰ.规模失控、决策失误 Ⅱ.变相自营、账外自营 Ⅲ.操纵市场、内幕交易 Ⅳ.信用交易
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（）。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 Ⅲ.提高自营业务运作的透明度 Ⅳ.建立完备的业绩考核和激励制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】 下列关于自营业务内部控制的说法，不正确的是（）。 I.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 II.应建立独立的实时监控系统 III.建立严密的自营业务操作流程 IV.应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制
- A 、I 、II
- B 、III、 IV
- C 、I 、II、 III 、IV
- D 、II 、III、 IV
- 10 【组合型选择题】下列关于自营业务内部控制中的防火墙制度正确的是（）。 I.确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离 II.自营业务的研究决策、投资决策、投资操作、风险监控等机构和职能应当相互独立 III.自营业务的账户管理、资金清算、会计核算中、后台职能应当由独立的部门和岗位负责 IV.应形成有效的自营业务前、中、后台相互制衡的监督机制
- A 、I、 II 、III
- B 、I 、III 、IV
- C 、II 、IV
- D 、I 、II、 III 、IV
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