- 单选题根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易所临时停市应（ ）。
- A 、由证券交易所决定，并及时报告国务院证券监督管理机构
- B 、由国务院证券监督管理机构决定，证券交易所执行
- C 、由国务院决定，证券交易所执行
- D 、由证券交易所决定，并在新闻媒体上公告
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参考答案【正确答案：A】
正确答案：A解析：本题考核证券交易所的职责。证券交易所采取临时停市应及时报告国务院证券监督管理机构。
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- B 、先缴納罚金
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- 2 【多选题】根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列人员为证券交易内幕信息的知情人员的是()。
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- B 、持有公司5％以上股份的股东
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- 3 【多选题】根据《中华人民共和国证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定终止公司债券上市交易的有()。
- A 、有重大违法行为，经查实后果严重的
- B 、最近2年连续亏损，在限期内未消除的
- C 、不按审批机关批准的用途使用公司债券募集，资金，在限期内未消除的
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- 6 【多选题】根据《中华人民共和国证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定终止公司债券上市交易的有（ ）。
- A 、有重大违法行为，经查实后果严重的
- B 、最近2年连续亏损，在限期内未消除的
- C 、不按审批机关批准的用途使用公司债券募集资金，在限期内未消除的
- D 、净资产额减至人民币3200万元，在限期内已经消除
- 7 【多选题】根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列人员为证券交易内幕信息的知情人员的有()。
- A 、发行人控股的公司的高级管理人员
- B 、持有公司5%以上股份的股东
- C 、证券监督管理机构工作人员
- D 、参与证券上市交易有关业务活动的中介机构工作人员
- 8 【多选题】根据《中华人民共和国证券法》的规定,股份有限公司发行的公司债券上市交易后,公司发生的下列情形中,证券交易所可以决定终止公司债券上市交易的有()。
- A 、有重大违法行为,经查实后果严重的
- B 、最近2年连续亏损,在限期内未消除的
- C 、不按审批机关批准的用途使用公司债券募集资金,在限期内未消除的
- D 、净资产额减至人民币3200万元,在限期内已经消除
- 9 【多选题】根据证券法律制度的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当履行的义务包括（）。
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- B 、向证券交易所作出书面报告
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- 10 【单选题】根据《中华人民共和国证券法》的规定，为股票发行出具审计报告的注册会计师在一定期限内不得购买该公司的股票。该期限为（ ）。
- A 、谈股票的承销期内和期满后1年内
- B 、该股票的承销期内和期满后6个月内
- C 、出具审计报告后6个月内
- D 、出具审计报告后1年内
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