- 多选题根据证券法律制度的规定,通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时,应当履行的义务包括()。
- A 、向国务院证券监督管理机构作出书面报告
- B 、向证券交易所作出书面报告
- C 、通知该上市公司,并予以公告
- D 、通知该上市公司的实际控制人

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【正确答案:A,B,C】
通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时,应当在该事实发生之日起3日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予以公告;在上述期限内,不得再行买卖该上市公司的股票。

- 1 【单选题】根据证券法律制度的规定,证券交易所可暂停上市公司债券上市交易的情形是()。
- A 、公司因经济纠纷被起诉
- B 、公司前1年发生亏损
- C 、公司未按公司债券募集办法履行义务
- D 、公司董事会成员组成发生重大变化
- 2 【多选题】根据证券法律制度的规定,证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有()。
- A 、代理委托人从事证券投资
- B 、与委托人约定分享证券投资收益
- C 、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
- D 、利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票
- 3 【单选题】根据证券法律制度的规定,证券交易所可暂停上市公司债券上市交易的情形是( )。
- A 、公司因经济纠纷被起诉
- B 、公司前一年发生亏损
- C 、公司未按公司债券募集办法履行义务
- D 、公司董事会成员组成发生重大变化
- 4 【多选题】根据证券法律制度的规定,投资者通过证券交易所的证券交易持有一个上市公司已发行股份的5%时,应当在该事实发生之日起3日内履行一定的法定义务。下列选项中,属于该法定义务的有()。
- A 、向国务院证券监督管理机构作出书面报告
- B 、向证券交易所作出书面报告
- C 、向证券登记结算机构作出书面报告
- D 、通知上市公司持股情况并予以公告
- 5 【单选题】根据证券法律制度的规定,证券交易所可暂停上市公司债券上市交易的情形是()。
- A 、公司因经济纠纷被起诉
- B 、公司前1年发生亏损
- C 、公司未按公司债券募集办法履行义务
- D 、公司董事会成员组成发生重大变化
- 6 【多选题】根据证券法律制度的规定,投资者通过证券交易所的证券交易持有一个上市公司已发行股份的5%时,应当在该事实发生之日起3日内履行一定的法定义务。下列选项中,属于该法定义务的有()。
- A 、向国务院证券监督管理机构作出书面报告
- B 、向证券交易所作出书面报告
- C 、通知上市公司
- D 、予以公告
- 7 【多选题】根据证券法律制度的规定,证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有( )。
- A 、利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票
- B 、与委托人约定分享证券投资收益
- C 、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
- D 、代理委托人从事证券投资
- 8 【单选题】根据证券法律制度的规定,国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的证券发行注册的决定,发现不符合法定条件或者法定程序,已经发行尚未上市的,撤销发行注册决定。下列表述中,不正确的是()。
- A 、发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人
- B 、发行人应当按照发行价并加算银行同期贷款利息返还证券持有人
- C 、发行人的控股股东、实际控制人,应当与发行人承担连带责任,但是能够证明自己没有过错的除外
- D 、发行人的保荐人,应当与发行人承担连带责任,但是能够证明自己没有过错的除外
- 9 【多选题】根据证券法律制度的规定,国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的证券发行注册的决定,发现不符合法定条件或者法定程序的,下列表述中,正确的有()。
- A 、尚未发行证券的,应当予以撤销,停止发行
- B 、已经发行尚未上市的,撤销发行注册决定,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人
- C 、股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,已经发行并上市的,国务院证券监督管理机构可以责令发行人回购证券
- D 、股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,已经发行并上市的,国务院证券监督管理机构责令负有责任的控股股东、实际控制人买回证券
- 10 【多选题】根据证券法律制度的规定,下列证券交易场所中,不可以交易公开发行的公司债券的有()。
- A 、证券公司柜台市场
- B 、中国金融期货交易所
- C 、全国股转系统
- D 、证券交易所
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