- 多选题根据证券法律制度的规定,投资者通过证券交易所的证券交易持有一个上市公司已发行股份的5%时,应当在该事实发生之日起3日内履行一定的法定义务。下列选项中,属于该法定义务的有()。
- A 、向国务院证券监督管理机构作出书面报告
- B 、向证券交易所作出书面报告
- C 、向证券登记结算机构作出书面报告
- D 、通知上市公司持股情况并予以公告
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,D】
当投资者通过证券交易所的证券交易持有一个上市公司已发行的股份的5%时,应当在该事实发生之日起3日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予以公告。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】根据证券法律制度的规定，证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有（）。
- A 、代理委托人从事证券投资
- B 、与委托人约定分享证券投资收益
- C 、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
- D 、利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票
- 2 【多选题】根据证券投资基金法律制度的规定,下列选项中,属于开放式证券投资基金的基金份额持有人享有的权利有()。
- A 、分享基金财产收益
- B 、参与基金财产的投资决策
- C 、参与分配清算后的剩余基金财产
- D 、申请赎回持有的基金份额
- 3 【多选题】根据证券法律制度的规定,投资者通过证券交易所的证券交易持有一个上市公司已发行股份的5%时,应当在该事实发生之日起3日内履行一定的法定义务。下列选项中,属于该法定义务的有()。
- A 、向国务院证券监督管理机构作出书面报告
- B 、向证券交易所作出书面报告
- C 、通知上市公司
- D 、予以公告
- 4 【多选题】根据证券法律制度的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当履行的义务包括（）。
- A 、向国务院证券监督管理机构作出书面报告
- B 、向证券交易所作出书面报告
- C 、通知该上市公司，并予以公告
- D 、通知该上市公司的实际控制人
- 5 【多选题】根据证券法律制度的规定，证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有（ ）。
- A 、利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票
- B 、与委托人约定分享证券投资收益
- C 、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
- D 、代理委托人从事证券投资
- 6 【单选题】根据证券投资基金法律制度的规定，下列机构中，可以担任证券投资基金托管人的是( )。
- A 、基金管理公司
- B 、信托投资公司
- C 、商业银行
- D 、证券公司
- 7 【多选题】根据证券投资基金法律制度的规定，下列选项中，属于开放式证券投资基金的基金份额持有人享有的权利有（ ）
- A 、分享基金财产收益
- B 、参与基金财产的投资决策
- C 、参与分配清算后的剩余基金财产
- D 、申请赎回持有的基金份额
- 8 【多选题】根据证券法律制度的规定，合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，能够自行承担公司债券的投资风险，并符合一定资质条件。下列投资者中，符合该资质条件的有（）。
- A 、净资产达到1100万元的合伙企业
- B 、名下金融资产达到280万元的自然人
- C 、社会保障基金
- D 、企业年金
- 9 【单选题】根据证券法律制度的规定，合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，能够自行承担公司债券的投资风险，并符合一定资质条件。下列投资者中，不符合该资质条件的是（）。
- A 、净资产达到1100万元的合伙企业
- B 、名下金融资产达到280万元的自然人
- C 、社会保障基金
- D 、企业年金
- 10 【单选题】根据证券法律制度的规定，合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合一定资质条件。下列投资者中，不符合该资质条件的是（ ）。
- A 、名下金融资产达到500万元的自然人
- B 、净资产达到800万元的合伙企业
- C 、慈善基金
- D 、证券公司
热门试题换一换
- 下列行政复议情形中，需终止行政复议的是()。
- 某公司2015年的利润留存率为50%，净利润和股利的增长率均为6%， 2016年的预期销售净利率为10%。该公司的β值为2.5，政府长期债券利率为4%，市场平均股票收益率为8%。则该公司的内在市销率为（ ）。
- 下列舞弊风险因素中，与编制虚假报告“动机或压力”因素相关的有（）。
- 甲公司2017年度归属于普通股股东的净利润为7200万元（不包括子公司利润或支付的股利），发行在外普通股加权平均数为6000万股，持有乙公司80%的普通股股权。乙公司2017年度归属于普通股股东的净利润为3000万元，发行在外普通股加权平均数为1205万股，该普通股当年平均市场价格为每股8元。年初，乙公司对外发行90万份可用于购买其普通股的认股权证，行权价格为4元，甲公司持有18万份认股权证，当年无认股权证被行权。假设不考虑其他因素。下列关于2017年度每股收益计算正确的有（ ）。
- 若甲公司主动全额清偿了乙的债权，且乙此前已从丙公司破产案中获得了部分清偿，则对乙已从丙公司破产案中获得的该部分清偿应如何处理？
- 在不涉及补价的情况下，下列各项交易事项中，属于非货币性资产交换的是（ ）。
- 下列指标属于公司经济利润最正确和最准确的度量指标是（ ）。
- 计算该公司在计算土地增值税时，扣除项目金额合计。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
meq5V