- 多选题根据证券法律制度的规定,证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有( )。
- A 、利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票
- B 、与委托人约定分享证券投资收益
- C 、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
- D 、代理委托人从事证券投资
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参考答案
【正确答案:B,C,D】
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:代理委托人从事证券投资;与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;法律、行政法规禁止的其他行为。
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- B 、信托投资公司
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- D 、证券公司
- 7 【多选题】根据证券投资基金法律制度的规定,下列选项中,属于开放式证券投资基金的基金份额持有人享有的权利有( )
- A 、分享基金财产收益
- B 、参与基金财产的投资决策
- C 、参与分配清算后的剩余基金财产
- D 、申请赎回持有的基金份额
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- C 、社会保障基金
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- 9 【单选题】根据证券投资基金法律制度的规定,下列机构中,可以担任证券投资基金托管人的是()。
- A 、基金管理公司
- B 、信托投资公司
- C 、商业银行
- D 、证券公司
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- B 、发行人应当按照发行价并加算银行同期贷款利息返还证券持有人
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