- 多选题根据《中华人民共和国证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定终止公司债券上市交易的有（ ）。
- A 、有重大违法行为，经查实后果严重的
- B 、最近2年连续亏损，在限期内未消除的
- C 、不按审批机关批准的用途使用公司债券募集资金，在限期内未消除的
- D 、净资产额减至人民币3200万元，在限期内已经消除
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参考答案【正确答案：A,B,C】
正确答案：ABC解析：本题考核公司债券的终止上市。根据规定，公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件，在限期内未能消除的，由证券交易所决定终止上市交易。
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- A 、发行人控股的公司的高级管理人员
- B 、持有公司5％以上股份的股东
- C 、证券监督管理机构工作人员
- D 、参与证券上市交易有关业务活动的中介机构工作人员
- 2 【多选题】根据《中华人民共和国证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定终止公司债券上市交易的有()。
- A 、有重大违法行为，经查实后果严重的
- B 、最近2年连续亏损，在限期内未消除的
- C 、不按审批机关批准的用途使用公司债券募集，资金，在限期内未消除的
- D 、净资产额减至人民币3200万元，在限期内已经消除
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- D 、接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内
- 6 【多选题】根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的下列费用中提取一定比例的金额设立风险基金（ ）。
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- B 、席位费
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- B 、对公司增加注册资本作出决议
- C 、制订公司的年度财务预算方案、决算方案
- D 、管理公司信息披露事项
- 8 【多选题】根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列人员为证券交易内幕信息的知情人员的有()。
- A 、发行人控股的公司的高级管理人员
- B 、持有公司5%以上股份的股东
- C 、证券监督管理机构工作人员
- D 、参与证券上市交易有关业务活动的中介机构工作人员
- 9 【多选题】根据《中华人民共和国证券法》的规定,股份有限公司发行的公司债券上市交易后,公司发生的下列情形中,证券交易所可以决定终止公司债券上市交易的有()。
- A 、有重大违法行为,经查实后果严重的
- B 、最近2年连续亏损,在限期内未消除的
- C 、不按审批机关批准的用途使用公司债券募集资金,在限期内未消除的
- D 、净资产额减至人民币3200万元,在限期内已经消除
- 10 【单选题】根据《中华人民共和国证券法》的规定，为股票发行出具审计报告的注册会计师在一定期限内不得购买该公司的股票。该期限为（ ）。
- A 、谈股票的承销期内和期满后1年内
- B 、该股票的承销期内和期满后6个月内
- C 、出具审计报告后6个月内
- D 、出具审计报告后1年内
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- 如果怀疑X公司在收回应收账款后未做贷记应收账款的账务处理，注册会计师应当将应收账款的( )认定的重大错报风险评估为高水平。
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