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  • 选择题 ()承担投顾业务的合规和风控职责,负责对投资顾问业务进行合规审查。
  • A 、营业部总经理
  • B 、营业部投顾业务负责人
  • C 、营业部运营总监
  • D 、营业部的主要负责人

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参考答案

【正确答案:C】

选项C正确:营业部总经理是投资顾问业务在营业部的第一责任人;营业部投顾业务负责人承担投资顾问业务的实施、推广、合规和风控等职责;营业部运营总监承担投顾业务的合规和风控职责,负责对投资顾问业务进行合规审查。

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