- 选择题 ()承担投顾业务的合规和风控职责,负责对投资顾问业务进行合规审查。
- A 、营业部总经理
- B 、营业部投顾业务负责人
- C 、营业部运营总监
- D 、营业部的主要负责人

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【正确答案:C】
选项C正确:营业部总经理是投资顾问业务在营业部的第一责任人;营业部投顾业务负责人承担投资顾问业务的实施、推广、合规和风控等职责;营业部运营总监承担投顾业务的合规和风控职责,负责对投资顾问业务进行合规审查。

- 1 【选择题】()承担投资顾问业务的实施、推广、合规和风控等职责。
- A 、营业部总经理
- B 、营业部投顾业务负责人
- C 、营业部运营总监
- D 、营业部的主要负责人
- 2 【选择题】()负责证券投资顾问执业行为的监督
- A 、风险管理办公室
- B 、证券投资顾问总监
- C 、营业部运营总监
- D 、营业部的主要负责人
- 3 【选择题】风险报告的职责不包括()
- A 、保证有效全面风险管理的重要性和相关性的清醒认识
- B 、使员工在业务部门、流程和职能单元之间的风险独立
- C 、传递金融机构的风险偏好和风险容忍度
- D 、告诉员工在实施和支持全面风险管理中的角色和职责
- 4 【选择题】 ()承担投顾业务的合规和风控职责,负责对投资顾问业务进行合规审查。
- A 、营业部总经理
- B 、营业部投顾业务负责人
- C 、营业部运营总监
- D 、营业部的主要负责人
- 5 【选择题】 ()负责证券投资顾问执业行为的监督。
- A 、证券投资顾问总监
- B 、营业部运营总监
- C 、营业部运营总监
- D 、营业部的主要负责人
- 6 【选择题】()承担投资顾问业务的合规和风控职责,负责对投资顾问业务进行合规审查。
- A 、营业部总经理
- B 、营业部投资顾问业务负责人
- C 、营业部运营总监
- D 、营业部的主要负责人
- 7 【选择题】风险报告的职责不包括()。
- A 、保证有效全面风险管理的重要性和相关性的清醒认识
- B 、使员工在业务部门、流程和职能单元之间的风险独立
- C 、传递商业银行的风险偏好和风险容忍度
- D 、告诉员工在实施和支持全面风险管理中的角色和职责
- 8 【选择题】()承担投资顾问业务的合规和风控职责,负责对投资顾问业务进行合规审查。
- A 、营业部总经理
- B 、营业部投资顾问业务负责人
- C 、营业部运营总监
- D 、营业部的主要负责人
- 9 【选择题】 ()承担投顾业务的合规和风控职责,负责对投资顾问业务进行合规审查。
- A 、营业部总经理
- B 、营业部投顾业务负责人
- C 、营业部运营总监
- D 、营业部的主要负责人
- 10 【选择题】 ()承担投顾业务的合规和风控职责,负责对投资顾问业务进行合规审查。
- A 、营业部总经理
- B 、营业部投顾业务负责人
- C 、营业部运营总监
- D 、营业部的主要负责人
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