- 选择题()承担投资顾问业务的实施、推广、合规和风控等职责。
- A 、营业部总经理
- B 、营业部投顾业务负责人
- C 、营业部运营总监
- D 、营业部的主要负责人

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【正确答案:B】
营业部总经理是投资顾问业务在营业部的第一责任人;营业部投顾业务负责人承担投资顾问业务的实施、推广、合规和风控等职责;营业部运营总监承担投顾业务的合规和风控职责,负责对投资顾问业务进行合规审查。

- 1 【组合型选择题】 ()应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。 I.证券公司 II.证券交易所 III.证券投资咨询机构 IV.中国证券业协会
- A 、I、II、IV
- B 、III、IV
- C 、I、III
- D 、I、II、III、IV
- 2 【选择题】()承担投资顾问业务的合规和风控职责,负责对投资顾问业务进行合规审查。
- A 、营业部总经理
- B 、营业部投资顾问业务负责人
- C 、营业部运营总监
- D 、营业部的主要负责人
- 3 【选择题】()承担投资顾问业务的合规和风控职责,负责对投资顾问业务进行合规审查。
- A 、营业部总经理
- B 、营业部投资顾问业务负责人
- C 、营业部运营总监
- D 、营业部的主要负责人
- 4 【组合型选择题】 ()应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。 I.证券公司 II.证券交易所 III.证券投资咨询机构 IV.中国证券业协会
- A 、I、II、IV
- B 、III、IV
- C 、I、III
- D 、I、II、III、IV
- 5 【组合型选择题】 ()应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。 I.证券公司 II.证券交易所 III.证券投资咨询机构 IV.中国证券业协会
- A 、I、II、IV
- B 、III、IV
- C 、I、III
- D 、I、II、III、IV
- 6 【组合型选择题】在实际理财业务过程中,投资顾问往往按照人们的主观风险偏好类型和程度将投资者的理财风格分为五种类型,具体包括()。 Ⅰ.保守型 Ⅱ.风险淡薄型 Ⅲ.风险偏好型 Ⅳ.稳健型
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】 ()应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。 I.证券公司 II.证券交易所 III.证券投资咨询机构 IV.中国证券业协会
- A 、I、II、IV
- B 、III、IV
- C 、I、III
- D 、I、II、III、IV
- 8 【组合型选择题】在实际理财业务过程中,投资顾问往往按照人们的主观风险偏好类型和程度将投资者的理财风格分为五种类型,具体包括()。 Ⅰ.保守型 Ⅱ.风险淡薄型 Ⅲ.风险偏好型 Ⅳ.稳健型
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】 ()应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。 I.证券公司 II.证券交易所 III.证券投资咨询机构 IV.中国证券业协会
- A 、I、II、IV
- B 、III、IV
- C 、I、III
- D 、I、II、III、IV
- 10 【组合型选择题】()应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。Ⅰ.证券公司Ⅱ.证券交易所Ⅲ.证券投资咨询机构Ⅳ.中国证券业协会
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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