- 选择题()承担投资顾问业务的合规和风控职责,负责对投资顾问业务进行合规审查。
- A 、营业部总经理
- B 、营业部投资顾问业务负责人
- C 、营业部运营总监
- D 、营业部的主要负责人
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参考答案
【正确答案:C】
该题考查证券投资顾问业务合规管理和风险控制机制。营业部总经理是投资顾问业务在营业部的第一责任人;营业部投资顾问业务负责人承担投资顾问业务的实施、推广、合规和风控等职责;营业部运营总监承担投资顾问业务的合规和风控职责,负责对投资顾问业务进行合规审查。
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