- 选择题 ()承担投顾业务的合规和风控职责,负责对投资顾问业务进行合规审查。
- A 、营业部总经理
- B 、营业部投顾业务负责人
- C 、营业部运营总监
- D 、营业部的主要负责人

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
选项C正确:营业部总经理是投资顾问业务在营业部的第一责任人;营业部投顾业务负责人承担投资顾问业务的实施、推广、合规和风控等职责;营业部运营总监承担投顾业务的合规和风控职责,负责对投资顾问业务进行合规审查。

- 1 【选择题】()承担投资顾问业务的实施、推广、合规和风控等职责。
- A 、营业部总经理
- B 、营业部投顾业务负责人
- C 、营业部运营总监
- D 、营业部的主要负责人
- 2 【选择题】()负责证券投资顾问执业行为的监督
- A 、风险管理办公室
- B 、证券投资顾问总监
- C 、营业部运营总监
- D 、营业部的主要负责人
- 3 【选择题】风险报告的职责不包括()
- A 、保证有效全面风险管理的重要性和相关性的清醒认识
- B 、使员工在业务部门、流程和职能单元之间的风险独立
- C 、传递金融机构的风险偏好和风险容忍度
- D 、告诉员工在实施和支持全面风险管理中的角色和职责
- 4 【选择题】 ()承担投顾业务的合规和风控职责,负责对投资顾问业务进行合规审查。
- A 、营业部总经理
- B 、营业部投顾业务负责人
- C 、营业部运营总监
- D 、营业部的主要负责人
- 5 【选择题】 ()负责证券投资顾问执业行为的监督。
- A 、证券投资顾问总监
- B 、营业部运营总监
- C 、营业部运营总监
- D 、营业部的主要负责人
- 6 【选择题】()承担投资顾问业务的合规和风控职责,负责对投资顾问业务进行合规审查。
- A 、营业部总经理
- B 、营业部投资顾问业务负责人
- C 、营业部运营总监
- D 、营业部的主要负责人
- 7 【选择题】风险报告的职责不包括()。
- A 、保证有效全面风险管理的重要性和相关性的清醒认识
- B 、使员工在业务部门、流程和职能单元之间的风险独立
- C 、传递商业银行的风险偏好和风险容忍度
- D 、告诉员工在实施和支持全面风险管理中的角色和职责
- 8 【选择题】()承担投资顾问业务的合规和风控职责,负责对投资顾问业务进行合规审查。
- A 、营业部总经理
- B 、营业部投资顾问业务负责人
- C 、营业部运营总监
- D 、营业部的主要负责人
- 9 【选择题】 ()承担投顾业务的合规和风控职责,负责对投资顾问业务进行合规审查。
- A 、营业部总经理
- B 、营业部投顾业务负责人
- C 、营业部运营总监
- D 、营业部的主要负责人
- 10 【选择题】 ()承担投顾业务的合规和风控职责,负责对投资顾问业务进行合规审查。
- A 、营业部总经理
- B 、营业部投顾业务负责人
- C 、营业部运营总监
- D 、营业部的主要负责人
热门试题换一换
- 在行业分析的方法中,归纳法与演绎法的主要区别在于()。 Ⅰ. 归纳法是从个别出发以达到一般性,而演绎法是从一般到个别 Ⅱ. 归纳法是从一系列特定的观察中发现一种模式,在一定程度上代表所有给定事件的秩序;演绎法是从逻辑或者理论上预期的模式到观察检验预期的模式是否确实存在 Ⅲ. 演绎法是先推论后观察,归纳法是从观察开始 Ⅳ. 归纳法是先推论后观察,演绎法是先观察后推论
- 国民经济总体指标包括()等。 Ⅰ.国内生产总值 Ⅱ.工业增加值 Ⅲ.失业率 Ⅳ.通货膨胀率
- 根据有关规定,证券投资分析师应当履行的职业责任包括( )。 Ⅰ.证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存 Ⅱ.证券分析师应积极参与投资者教育活动 Ⅲ.证券分析师不可以根据投资人不同投资目的,推荐不同的投资组合 Ⅳ.证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分
- 根据《证券从业人员资格管理实施细则》,执业人员出现()情形,不予通过年检。 Ⅰ.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假 Ⅱ.未按规定完成后续职业培训 Ⅲ.协会规定的其他情形 Ⅳ.未按规定参加年检
- 期货市场上的套期保值可以分为()最基本的操作方式。 Ⅰ.投机式套期保值 Ⅱ.避险式套期保值 Ⅲ.买入套期保值 Ⅳ.卖出套期保值
- 一条下降趋势线是否有效,需要经过()确认。
- 下列各项中,可视为衡量通货膨胀潜在性指标的是()。
- 下列对甲股份有限公司董事会的表述,符合《公司法》规定的有()。
- 以下关于净现值的说法,正确的是()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
