- 选择题()承担投资顾问业务的合规和风控职责,负责对投资顾问业务进行合规审查。
- A 、营业部总经理
- B 、营业部投资顾问业务负责人
- C 、营业部运营总监
- D 、营业部的主要负责人

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【正确答案:C】
该题考查证券投资顾问业务合规管理和风险控制机制。营业部总经理是投资顾问业务在营业部的第一责任人;营业部投资顾问业务负责人承担投资顾问业务的实施、推广、合规和风控等职责;营业部运营总监承担投资顾问业务的合规和风控职责,负责对投资顾问业务进行合规审查。

- 1 【选择题】()承担投资顾问业务的实施、推广、合规和风控等职责。
- A 、营业部总经理
- B 、营业部投顾业务负责人
- C 、营业部运营总监
- D 、营业部的主要负责人
- 2 【选择题】 ()承担投顾业务的合规和风控职责,负责对投资顾问业务进行合规审查。
- A 、营业部总经理
- B 、营业部投顾业务负责人
- C 、营业部运营总监
- D 、营业部的主要负责人
- 3 【选择题】()承担投资顾问业务的合规和风控职责,负责对投资顾问业务进行合规审查。
- A 、营业部总经理
- B 、营业部投资顾问业务负责人
- C 、营业部运营总监
- D 、营业部的主要负责人
- 4 【选择题】 ()承担投顾业务的合规和风控职责,负责对投资顾问业务进行合规审查。
- A 、营业部总经理
- B 、营业部投顾业务负责人
- C 、营业部运营总监
- D 、营业部的主要负责人
- 5 【选择题】 ()承担投顾业务的合规和风控职责,负责对投资顾问业务进行合规审查。
- A 、营业部总经理
- B 、营业部投顾业务负责人
- C 、营业部运营总监
- D 、营业部的主要负责人
- 6 【选择题】 ()承担投顾业务的合规和风控职责,负责对投资顾问业务进行合规审查。
- A 、营业部总经理
- B 、营业部投顾业务负责人
- C 、营业部运营总监
- D 、营业部的主要负责人
- 7 【组合型选择题】《证券投资顾问业务风险揭示书》需提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须先了解证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供的投资建议具有(),不能在任何市场环境下长期有效。Ⅰ.广泛性 Ⅱ.针对性Ⅲ.持续性Ⅳ.时效性
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】 证券投资顾问业务风险管理流程主要包括()。 Ⅰ.风险识别 Ⅱ.风险计量 Ⅲ.风险监测 Ⅳ.风险控制
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 9 【组合型选择题】《证券投资顾问业务风险揭示书》需提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须先了解证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供的投资建议具有(),不能在任何市场环境下长期有效。Ⅰ.广泛性 Ⅱ.针对性Ⅲ.持续性Ⅳ.时效性
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】《证券投资顾问业务风险揭示书》提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解所在的证券公司、证券投资咨询机构证券投资顾问服务的收费标准和方式,按照()原则与证券公司、证券投资咨询机构协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。Ⅰ.公平Ⅱ.公开 Ⅲ.合理Ⅳ.自愿
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
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