- 组合型选择题()应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。Ⅰ.证券公司Ⅱ.证券交易所Ⅲ.证券投资咨询机构Ⅳ.中国证券业协会
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
选项C正确:证券公司(Ⅰ项正确)、证券投资咨询机构(Ⅲ项正确)应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。

- 1 【组合型选择题】 ()应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。 I.证券公司 II.证券交易所 III.证券投资咨询机构 IV.中国证券业协会
- A 、I、II、IV
- B 、III、IV
- C 、I、III
- D 、I、II、III、IV
- 2 【选择题】()承担投资顾问业务的实施、推广、合规和风控等职责。
- A 、营业部总经理
- B 、营业部投顾业务负责人
- C 、营业部运营总监
- D 、营业部的主要负责人
- 3 【组合型选择题】 ()应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。 I.证券公司 II.证券交易所 III.证券投资咨询机构 IV.中国证券业协会
- A 、I、II、IV
- B 、III、IV
- C 、I、III
- D 、I、II、III、IV
- 4 【选择题】证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以用()通知方式提出解除协议。
- A 、口头
- B 、书面
- C 、口头或书面
- D 、口头和书面
- 5 【选择题】证券投资顾问服务协议应当约定,自签协议之日起()个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、10
- 6 【组合型选择题】 ()应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。 I.证券公司 II.证券交易所 III.证券投资咨询机构 IV.中国证券业协会
- A 、I、II、IV
- B 、III、IV
- C 、I、III
- D 、I、II、III、IV
- 7 【组合型选择题】 ()应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。 I.证券公司 II.证券交易所 III.证券投资咨询机构 IV.中国证券业协会
- A 、I、II、IV
- B 、III、IV
- C 、I、III
- D 、I、II、III、IV
- 8 【组合型选择题】 ()应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。 I.证券公司 II.证券交易所 III.证券投资咨询机构 IV.中国证券业协会
- A 、I、II、IV
- B 、III、IV
- C 、I、III
- D 、I、II、III、IV
- 9 【选择题】证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起()个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。
- A 、20
- B 、5
- C 、3
- D 、10
- 10 【选择题】证券投资顾问服务协议应当约定,自协议签订之日起()个工作日内,客户可以以书面形式通知解除协议。
- A 、5
- B 、3
- C 、20
- D 、10
热门试题换一换
- 关于上市公司调研的说法,正确的是()。Ⅰ.调研之前要先做好该上市公司的案头分析工作Ⅱ.调研之前要先跟上市公司联系预约,有时还要提交调研提纲Ⅲ.既然是调研,当然包括打探和套取上市公司的内幕敏感信息Ⅳ.调研之后撰写正式报告之前,可以先出具调研提纲发送给投资者,保证公平对待对所有投资者客户
- ()是描述股价与股价移动平均线距离远近程度的一个指标。
- 下列关于趋势线的说法中,正确的有()。Ⅰ.在上升趋势中,将两个低点连成一条直线,就得到上升趋势线Ⅱ.上升趋势线起支撑作用,下降趋势线起压力作用Ⅲ.上升趋势线是支撑线的一种,下降趋势线是压力线的一种Ⅳ.趋势线被突破后,就没有任何作用了
- “所有的决策都是依据模型做出的”体现了量化投资分析的()。
- 在短期均衡实现过程中,垄断竞争市场同垄断市场一样,也会出现()的情况。 Ⅰ.超额利润 Ⅱ.收支相抵 Ⅲ.亏损 Ⅳ.肯定盈利
- 下列关于贝塔系数(β)的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.贝塔系数(β)是评估证券或投资组合系统性风险的指标 Ⅱ.贝塔系数(β)反映的是投资对象对市场变化的敏感度 Ⅲ.贝塔系数(β)是一个统计指标,采用回归方法计算 Ⅳ.贝塔系数等于0时,该投资组合的价格变动幅度与市场一致
- 为了达到上市公司调研的主要目的,上市公司调研围绕上市公司的内部条件和外部环境进行,调研的对象包括()。Ⅰ. 公司管理层及员工Ⅱ. 公司本部及子公司Ⅲ. 公司供应商和公司客户Ⅳ. 公司产品零售网点
- 基本面分析方法,主要包括()。 I.宏观分析 II.行业分析 III.公司财务分析 IV.公司价值分析
- 二叉树模型的假设有()。Ⅰ.标的资产的价格运动方向只有向上和向下两个方向Ⅱ.在整个考察期内,股价每次向上(或向下)波动的概率和幅度不变Ⅲ.只能在到期日执行Ⅳ.市场无摩擦
- 下列不属于行业轮动驱动因素的是()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
