- 组合型选择题 （）应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。 I.证券公司 II.证券交易所 III.证券投资咨询机构 IV.中国证券业协会
- A 、I、II、IV
- B 、III、IV
- C 、I、III
- D 、I、II、III、IV
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参考答案【正确答案：C】
选项C正确：证券公司（I项正确）、证券投资咨询机构（III项正确）应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。
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- B 、III、IV
- C 、I、III
- D 、I、II、III、IV
- 2 【选择题】（）承担投资顾问业务的实施、推广、合规和风控等职责。
- A 、营业部总经理
- B 、营业部投顾业务负责人
- C 、营业部运营总监
- D 、营业部的主要负责人
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- A 、I、II、IV
- B 、III、IV
- C 、I、III
- D 、I、II、III、IV
- 4 【组合型选择题】 （）应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。 I.证券公司 II.证券交易所 III.证券投资咨询机构 IV.中国证券业协会
- A 、I、II、IV
- B 、III、IV
- C 、I、III
- D 、I、II、III、IV
- 5 【组合型选择题】 （）应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。 I.证券公司 II.证券交易所 III.证券投资咨询机构 IV.中国证券业协会
- A 、I、II、IV
- B 、III、IV
- C 、I、III
- D 、I、II、III、IV
- 6 【选择题】证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起（）个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。
- 7 【选择题】证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起（）个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。
- 8 【选择题】证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起（）个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。
- A 、20
- B 、5
- C 、3
- D 、10
- 9 【组合型选择题】（）应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。Ⅰ.证券公司Ⅱ.证券交易所Ⅲ.证券投资咨询机构Ⅳ.中国证券业协会
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【选择题】证券投资顾问服务协议应当约定，自协议签订之日起（）个工作日内，客户可以以书面形式通知解除协议。
- A 、5
- B 、3
- C 、20
- D 、10
热门试题换一换
- 甲公司为乙公司的母公司。2013年1月1日，甲公司从集团外部用银行存款3 500万元购入丁公司80%股权(属于非同一控制下控股合并)并能够控制丁公司的财务和经营政策，购买日，丁公司可辨认净资产的公允价值为4 000万元，账面价值为3 800万元，除一项存货外，其他资产、负债的公允价值与账面价值相等，该项存货的公允价值为500万元，账面价值为300万元。 至2014年7月1日，丁公司将上述存货对外销售60%。2014年7月1日，乙公司购入甲公司所持有的丁公司80%股权，实际支付款项3 000万元，形成同一控制下的控股合并。2013年1月1日至2014年7月1日，丁公司实现的净利润为800万元，无其他所有者权益变动。则2014年7月1日，乙公司购入丁公司80%股权的初始投资成本为( )万元。
- 下列关于证券投资顾问服务的描述中，正确的有（）。 Ⅰ.证券投资顾问基于特定客户的立场 Ⅱ.证券投资顾问向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议 Ⅲ.证券投资顾问一般服务于普通投资者 Ⅳ.证券投资顾问服务于特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价
- 现金管理是对现金和流动资产日常管理，其目的在于（）。 Ⅰ. 满足日常支付需要 Ⅱ. 满足应急资金需要 Ⅲ. 满足未来消费的需要 Ⅳ. 满足财富积累与投资获利的需求
- 在道·琼斯指数中，工业类股票取自工业部门的30家公司，包括（）。 Ⅰ.农业 Ⅱ.商业 Ⅲ.采掘业 Ⅳ.制造业
- 证券投资分析指标中，MACD指标是由（）组成的。 Ⅰ. 正负差（DIF） Ⅱ. 异同平均数（DEA） Ⅲ. 相对强弱指标（RSI） Ⅳ. 移动平均线（MA）
- 证券投资顾问应公平维护客户利益，不得（）。I.为公司及其关联方的利益损害客户利益II.为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益III.为特定客户利益损害其他客户利益IV.提供证券投资顾问服务，维护客户合法权益
- 某投资者开展证券投资相关业务时拒绝或退出某一业务或市场，以避免承担该业务或市场风险，既不做业务也不承担风险，该投资者选择的策略是（）。
- 下列关于跨市场套利的前提，说法正确的是（）。 I.期货交割标的物的品质相同或相近 II.期货交割标的物的品质不同 III.期货品种在两个期货市场的价格走势具有很强的相关性 IV.进出口政策宽松
- 某股票的市场价格为100元，而通过认股权证购买的股票价格为30元，认股权证的内在价值为（）元。
- 甲公司拟对某上市公司进行要约收购，不考虑其他因索，下列说法正确的有（）。Ⅰ.投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份的，可以选择发出全面要约收购全部股份也可部分要约收购部分股份Ⅱ.甲公司曾在3个月内使用自有资金少蛩买入该上市公司股份，拟要约收购时股价已经大跌，出于公允考虑，甲公司的要约收购价格低于上次取得该上市公司股票价格Ⅲ.该上市公司财务总监不认可甲公司的能力，认为如果上市公司被甲公司收购将不利于该上市公司未来发展，可以在要约收购期内主动申请辞职Ⅳ.甲公司打算以现金支付要约收购价款，为表明其厥约能力，甲公司将收购所需资金全额存放于证券登记结算机构指定的银行账户
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