- 选择题按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中,正确的是()。
- A 、证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的,应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请,并经其审批同意
- B 、跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息
- C 、合规部门负责记录跨墙情况,无权对跨墙人员行为进行监控
- D 、跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙

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【正确答案:B】
选项B正确:考查证券公司跨越信息隔离墙管理的有关规定。证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的,应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请,并经其审批同意;合规部门负责记录跨墙情况,向跨墙人员提示跨墙行为规范,并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控;跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙。

- 1 【组合型选择题】 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度,并负有()职责。 I.审查 II.监督 III.检查 IV.咨询和培训
- A 、I、II
- B 、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 2 【选择题】按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的,应当将敏感信息所涉及公司或证券列入()。
- A 、观察名单
- B 、限制名单
- C 、控制名单
- D 、传言名单
- 3 【选择题】按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司应当对与列入()的公司或证券有关的业务活动实施监控,发现异常情况,及时调查处理。
- A 、观察名单
- B 、限制名单
- C 、控制名单
- D 、传言名单
- 4 【选择题】按照《证券公司信息隔离墙制度指引》要求,()负责记录跨墙情况,向跨墙人员提出跨墙行为规范,并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。
- A 、合规部门
- B 、风险控制部门
- C 、公司董事会
- D 、公司监事会
- 5 【选择题】按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的,应当履行()程序。
- A 、跨墙审批
- B 、风险检测
- C 、跨墙备案
- D 、合规检查
- 6 【选择题】按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于证券公司内幕信息的是()。
- A 、该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化
- B 、该证券公司董事会通过了一项重要投资行为
- C 、该证券公司接受了一项30万元的政府补助
- D 、该公司分配股利或者增资的计划
- 7 【选择题】按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中,正确的是()。
- A 、证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的,应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请,并经其审批同意
- B 、跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息
- C 、合规部门负责记录跨墙情况,无权对跨墙人员行为进行监控
- D 、跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙
- 8 【选择题】按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于证券公司内幕信息的是()。
- A 、该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化
- B 、该证券公司董事会通过了一项重要投资行为
- C 、该证券公司接受了一项30万元的政府补助
- D 、该公司分配股利或者增资的计划
- 9 【选择题】按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中,正确的是()。
- A 、证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的,应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请,并经其审批同意
- B 、跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息
- C 、合规部门负责记录跨墙情况,无权对跨墙人员行为进行监控
- D 、跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙
- 10 【选择题】按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于证券公司内幕信息的是()。
- A 、该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化
- B 、该证券公司董事会通过了一项重要投资行为
- C 、该证券公司接受了一项30万元的政府补助
- D 、该公司分配股利或者增资的计划
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- 下列属于长期金融工具的是()。
- 某合伙企业的合伙人甲不能偿还合伙人以外的乙的到期债务100万元,根据《合伙企业法》的规定,乙可以()。
- 下列关于证券公司申请中间介绍业务资格应当符合的条件,说法正确的是()。Ⅰ.申请日前12个月各项风险控制指标符合规定标准Ⅱ.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展中间介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员Ⅲ.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准Ⅳ.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
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- 伞形基金又称为(),是指多个基金共用一个基金合同,子基金独立运作,子基金直接可以互相转换的一种基金结构形式。
- 证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括()内容。Ⅰ.证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况Ⅱ.合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况Ⅲ.公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况Ⅳ.合规管理有效性的评估及整改情况
- 下列关于证券交易所佣金标准的说法中,正确的有()。 Ⅰ.A股的交易佣金实行最高上限向下浮动制度 Ⅱ.B股的交易佣金实行最低下限向上浮动制度 Ⅲ.A股按成交金额的0.3%收取佣金 Ⅳ.B股每笔交易佣金最低收1美元或5港元
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- 主板上市按照板块不同,可以划分为()。Ⅰ.高级上市Ⅱ.标准上市Ⅲ.普通上市Ⅳ.高成长板块上市

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