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首页 证券从业资格考试 题库 正文
  • 组合型选择题 下列关于证券公司申请中间介绍业务资格应当符合的条件，说法正确的是（）。Ⅰ.申请日前12个月各项风险控制指标符合规定标准Ⅱ.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展中间介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员Ⅲ.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准Ⅳ.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ

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参考答案

【正确答案：B】

选项B正确：证券公司申请中间介绍业务资格，应当符合下列条件：

（1）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；（Ⅰ错误）
（2）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；（Ⅳ正确）
（3）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；（Ⅲ正确）
（4）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展中间介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；（Ⅱ正确）
（5）已按规定建立健全与中间介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；具有满足业务需要的技术系统；
（6）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

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