- 选择题按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中,正确的是()。
- A 、证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的,应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请,并经其审批同意
- B 、跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息
- C 、合规部门负责记录跨墙情况,无权对跨墙人员行为进行监控
- D 、跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙

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【正确答案:B】
选项B正确:证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的,应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请,并经其审批同意;合规部门负责记录跨墙情况,向跨墙人员提示跨墙行为规范,并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控;跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙。

- 1 【组合型选择题】 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度,并负有()职责。 I.审查 II.监督 III.检查 IV.咨询和培训
- A 、I、II
- B 、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 2 【选择题】按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的,应当将敏感信息所涉及公司或证券列入()。
- A 、观察名单
- B 、限制名单
- C 、控制名单
- D 、传言名单
- 3 【选择题】按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司应当对与列入()的公司或证券有关的业务活动实施监控,发现异常情况,及时调查处理。
- A 、观察名单
- B 、限制名单
- C 、控制名单
- D 、传言名单
- 4 【选择题】按照《证券公司信息隔离墙制度指引》要求,()负责记录跨墙情况,向跨墙人员提出跨墙行为规范,并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。
- A 、合规部门
- B 、风险控制部门
- C 、公司董事会
- D 、公司监事会
- 5 【选择题】按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司应当对与列入()的公司或证券有关的业务活动实施监控,发现异常情况,及时调查处理。
- A 、观察名单
- B 、限制名单
- C 、控制名单
- D 、传言名单
- 6 【选择题】按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的,应当履行()程序。
- A 、跨墙审批
- B 、风险检测
- C 、跨墙备案
- D 、合规检查
- 7 【选择题】按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的,应当履行()程序。
- A 、跨墙审批
- B 、风险检测
- C 、跨墙备案
- D 、合规检查
- 8 【选择题】按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于证券公司内幕信息的是()。
- A 、该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化
- B 、该证券公司董事会通过了一项重要投资行为
- C 、该证券公司接受了一项30万元的政府补助
- D 、该公司分配股利或者增资的计划
- 9 【选择题】按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中,正确的是()。
- A 、证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的,应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请,并经其审批同意
- B 、跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息
- C 、合规部门负责记录跨墙情况,无权对跨墙人员行为进行监控
- D 、跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙
- 10 【选择题】按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于证券公司内幕信息的是()。
- A 、该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化
- B 、该证券公司董事会通过了一项重要投资行为
- C 、该证券公司接受了一项30万元的政府补助
- D 、该公司分配股利或者增资的计划
热门试题换一换
- 上市公司所属企业申请境外上市,应当符合( )。
- 证券公司与其子公司间应当建立合理必要的“隔离墙”,但受同一证券公司控制的子公司间无此要求。
- 通常来讲,资产证券化基本运作程序的首要步骤是()。
- 优先股股东权利是受限制的,最主要是()限制。
- 财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间,委托人和财务顾问终止委托协议的,财务顾问和委托人应当自终止之日起()个工作日内向中国证监会报告,申请撤回申报文件,并说明原因。
- 中介机构和证监会分担实质性审核职责的是()。
- 权证的基本要素包括()等。Ⅰ.行权日期Ⅱ.存续期间Ⅲ.行权价格Ⅳ.行权结算方式
- 金融市场的核心内容是()。

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