- 客观案例题
题干:受外部环境及内部经营等因素的影响,2020年以来,某信托公司的发展出现困难,相关风控指标趋于恶化。资料显示,2020年第一季度末,该公司的风险资本为3亿元(人民币,下同),净资本为2.2亿元,净资产为6亿元。同期,该公司还因违规将信托财产挪用于非信托目的的用途,推介部分信托计划未充分揭示风险以及未真实、准确、完整披露信息等原因而多次受到处罚。为规范经营行为,化解经营风险,维护市场稳定,监管部门对该公司实施了“贴身监管”,要求该公司尽快进行整改。
题目:针对该公司相关风控指标不合规的问题,监管部门可采取的监管措施是()。 - A 、要求公司限期进行整改
- B 、吊销公司业务经营执照
- C 、要求公司调整资产结构
- D 、限制公司业务发展速度
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参考答案
【正确答案:A,D】
该公司的净资本既不符合与风险资本的监管要求,也不符合与净资产比例的监管要求,因此监管部门可以要求公司限期进行整改、限制公司业务发展速度。
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