- 单选题()因运行效率、行情传送和业务处理速度及精度不能满足业务需要,可能造成行情中断、交易停滞、银证转账不畅。
- A 、合规风险
- B 、管理风险
- C 、系统风险
- D 、技术风险

扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案:D】
技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面。硬件设备方面主要是由于硬件设备(场地、设施、电脑、通讯设备等)的机型、容量、数量、运营状况及在业务高峰时的处理能力等方面不能适应正常行情传送、证券交易和银证转账需要,不能有效及时地应付突发事件。软件方面主要是软件的运行效率、行情传送和业务处理速度及精度不能满足业务需要,可能造成行情中断、交易停滞、银证转账不畅等。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】证券公司向中国证监会报送自营业务情况统计表的时间是()。
- A 、每年
- B 、每半年
- C 、每月
- D 、每周
- 2 【判断题】行情传输系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】发行人应披露( )制度的建立健全及运行情况,说明上述机构和人员履行职责的情况。
- A 、股东大会
- B 、董事会、监事会
- C 、独立董事
- D 、董事会秘书
- 4 【判断题】发行人和保荐机构报送发行申请文件,初次应提交原件1份,复印件2份;在提交发审委审核之前,根据中国证监会要求的书面文件份数补报申请文件。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】发行人和保荐机构报送发行申请文件所有需要签名处,均应为签名人亲笔签名,不得以名章、签名章等代替。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】传统理论认为,汇率下降,即本币升值会引起( )。
- A 、出口的减少
- B 、进口的增加
- C 、境内资本流出
- D 、国内资本市场流动性增加
- 7 【组合型选择题】 中国证券业协会履行()职能。 Ⅰ.服务 Ⅱ.传导 Ⅲ.自律 Ⅳ.管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】商业银行发行金融债券应报送中国人民银行的文件有()。 Ⅰ.金融债券发行申请报告 Ⅱ.发行人公司章程或章程性文件规定的权力机构的书面同意文件 Ⅲ.募集说明书 Ⅳ.承销协议
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】 中国证券业协会履行()职能。 Ⅰ.服务 Ⅱ.传导 Ⅲ.自律 Ⅳ.管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】商业银行发行金融债券应报送中国人民银行的文件有()。 Ⅰ.金融债券发行申请报告 Ⅱ.发行人公司章程或章程性文件规定的权力机构的书面同意文件 Ⅲ.募集说明书 Ⅳ.承销协议
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
热门试题换一换
- 根据深圳证券交易所规定,目前为会员设立的交易单元设定的业务权限不包括()。
- 关于配股操作流程,以T日为股权登记日,下列说法正确的是( )。
- 发行人有()情形的,应当及时通知或者咨询保荐机构,并将相关文件送交保荐机构。
- 已完成股权分置改革的公司,按照股份流通受限与否分类,不属于有限售条件股份的是()。
- ( )依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录,确认证券公司受托持有证券的事实,并以证券公司为名义持有人,登记于证券持有人名册。
- 中国的二板市场特指()。
- 申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要求有()万元人民币以上的注册资本。
- ( )是指报价方就某一券种同时报出买入和卖出价格及数量的报价。
- 分公司具有非独立性,主要表现在以下方面()。Ⅰ.分公司不具有法人资格,不能对享有权利、承担责任,其一切行为的后果及责任由公司承担Ⅱ.分公司没有独立的公司名称及章程,其对外从事经营活动必须以总公司的名义,遵守总公司的章程Ⅲ.分公司在人事、经营上没有自主权,其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任,并根据总公司的委托或授权进行业务活动Ⅳ.分公司没有独立的财产,其所有资产属于总公司,并作为总公司的资产列人总公司的资产负债表中
- 合规管理人员的薪酬应当不低于()。
- 下列属于狭义ABS资产的是()。Ⅰ.以汽车贷款为基础的资产证券化Ⅱ.以设备租赁为基础的资产证券化Ⅲ.以学生贷款为基础的资产证券化Ⅳ.以高息债券为基础的资产证券化
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
kYb8D
