- 判断题发行人和保荐机构报送发行申请文件，初次应提交原件1份，复印件2份；在提交发审委审核之前，根据中国证监会要求的书面文件份数补报申请文件。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：A】
此题考察申请文件的形式要求。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交( )。
- A 、发行保荐书
- B 、保荐代表人专项授权书
- C 、发行保荐工作报告
- D 、中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件
- 2 【单选题】保荐机构应当在发行人向证券交易所报送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露义务后（ ）个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，督促发行人及时更正审阅中发现的问题，并向证券交易所报告。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、15
- 3 【多选题】保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方在（ ）的权利和义务。
- A 、上市交易期间
- B 、发行人申请上市期间
- C 、申请恢复上市期间
- D 、持续督导期间
- 4 【判断题】发行人、保荐机构应履行其对发行申请文件质量控制的义务，按有关规定对申请文件进行核查并出具内核意见。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】发行人和保荐机构报送发行申请文件所有需要签名处，均应为签名人亲笔签名，不得以名章、签名章等代替。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】发行人和保荐人报送新股发行申请文件，初次应提交（）。
- A 、原件2份，复印件2份
- B 、原件1份，复印件3份
- C 、原件1份，复印件2份
- D 、原件1份，复印件5份
- 7 【判断题】保荐人对发行人报送首次公开发行股票申请文件后更换会计师事务所的，要对更换后的会计师务所出具的专业报告重新履行核查义务。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【判断题】发行人和保荐人报送上市公司再融资发行申请文件，初次应提交原件1份，复印件4份。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【判断题】发行人和保荐人报送上市公司再融资发行申请文件,所需签名处均需为签名人亲笔签名,不得以名章和签名章代替。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【判断题】保荐机构应当对发行保荐工作报告进行验证,并与工作底稿之间建立索引关系。
- A 、正确
- B 、错误
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- 发行人应披露交易金额在( )或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。
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- 根据香港联交所所有关规定,境内股份有限公司在香港主板市场发行H股并上市的,持股量最高的5名公众股东,合计持股量不得超过证券上市时公众持股量的35%。
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