- 判断题发行人、保荐机构应履行其对发行申请文件质量控制的义务，按有关规定对申请文件进行核查并出具内核意见。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：A】
考察新股发行申请文件编制和申报基本原则的知识。
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】 发行人应当就( )聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 I.首次公开发行股票并上市 II.上市公司发行新股、可转换公司债券 III.股票在二级市场上进行转让 IV.中国证监会认定的其他情形
- A 、I II III
- B 、I II IV
- C 、I II III IV
- D 、III IV
- 2 【组合型选择题】 发行人应当就( )聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 I.首次公开发行股票并上市 II.上市公司发行新股、可转换公司债券 III.股票在二级市场上进行转让 IV中国证监会认定的其他情形
- A 、I II IV
- B 、II III IV
- C 、I II III
- D 、I II III IV
- 3 【多选题】终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向( )报告。
- A 、中国证监会
- B 、证券交易所
- C 、中国证监会派出机构
- D 、证券业协会
- 4 【多选题】保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交( )。
- A 、发行保荐书
- B 、保荐代表人专项授权书
- C 、发行保荐工作报告
- D 、中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件
- 5 【单选题】终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报告。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、15
- 6 【判断题】发行人和保荐机构报送发行申请文件，初次应提交原件1份，复印件2份；在提交发审委审核之前，根据中国证监会要求的书面文件份数补报申请文件。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】发行人和保荐机构报送发行申请文件所有需要签名处，均应为签名人亲笔签名，不得以名章、签名章等代替。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【多选题】保荐机构在辅导时,应当对发行申请人的( )进行系统的培训。
- A 、持有5%以上股份的股东
- B 、监事
- C 、实际控制人或者其法定代表人
- D 、核心技术人员
- 9 【组合型选择题】发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项包括（）。 Ⅰ.首次公开发行股票并上市 Ⅱ.上市公司发行新股 Ⅲ.股票在二级市场上进行转让 Ⅳ.上市公司发行可转换债券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项包括( )。 I. 首次公开发行股票并上市 II. 上市公司发行新股 III. 股票在二级市场上进行转让 IV. 上市公司发行可转换债券
- A 、I、 II 、III
- B 、I、 II 、IV
- C 、II、 III 、IV
- D 、I、 IV
热门试题换一换
- 在证券交易结算流程的结算参与人组织证券或资金以备交收环节中，正确的操作步骤有（）。
- 根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。
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