- 判断题发行人和保荐机构报送发行申请文件所有需要签名处，均应为签名人亲笔签名，不得以名章、签名章等代替。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：A】
考察对申请文件的形式要求。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向( )报告。
- A 、中国证监会
- B 、证券交易所
- C 、中国证监会派出机构
- D 、证券业协会
- 2 【多选题】保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交( )。
- A 、发行保荐书
- B 、保荐代表人专项授权书
- C 、发行保荐工作报告
- D 、中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件
- 3 【单选题】保荐机构应当在发行人向证券交易所报送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露义务后（ ）个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，督促发行人及时更正审阅中发现的问题，并向证券交易所报告。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、15
- 4 【判断题】发行人、保荐机构应履行其对发行申请文件质量控制的义务，按有关规定对申请文件进行核查并出具内核意见。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】发行人和保荐机构报送发行申请文件，初次应提交原件1份，复印件2份；在提交发审委审核之前，根据中国证监会要求的书面文件份数补报申请文件。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】发行人和保荐人报送新股发行申请文件，初次应提交（）。
- A 、原件2份，复印件2份
- B 、原件1份，复印件3份
- C 、原件1份，复印件2份
- D 、原件1份，复印件5份
- 7 【判断题】保荐人对发行人报送首次公开发行股票申请文件后更换会计师事务所的，要对更换后的会计师务所出具的专业报告重新履行核查义务。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【判断题】发行人和保荐人报送上市公司再融资发行申请文件，初次应提交原件1份，复印件4份。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【判断题】发行人和保荐人报送上市公司再融资发行申请文件,所需签名处均需为签名人亲笔签名,不得以名章和签名章代替。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【判断题】保荐机构应当对发行保荐工作报告进行验证,并与工作底稿之间建立索引关系。
- A 、正确
- B 、错误
热门试题换一换
- 根据2006年5月8日起施行的《上市公司证券发行管理办法》，可转换公司债券是指发行公司依法发行，在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。
- 金融期货的集中交易制度主要表现为金融期货在期货交易所或证券交易所交易。
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- 国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明Ⅱ.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存Ⅳ.查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户
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