- 选择题合规管理人员的薪酬应当不低于()。
- A 、公司内控部门同级人员的平均水平
- B 、公司总部人员的平均水平
- C 、公司业务部门人员的平均水平
- D 、公司同级人员的平均水平

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【正确答案:D】
选项D正确:合规负责人工作称职的,其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名应当不低于中位数。其他合规管理人员工作称职的,其年度薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平。

- 1 【选择题】发布证券研究报告相关人员的薪酬标准( )与外部媒体评价单一指标直接挂钩。
- A 、可以
- B 、不得
- C 、必须
- D 、无需
- 2 【选择题】发布证券研究报告相关人员的薪酬标准( )与外部媒体评价单一指标直接挂钩。
- A 、可以
- B 、不得
- C 、必须
- D 、无需
- 3 【选择题】发布证券研究报告相关人员的薪酬标准( )与外部媒体评价单一指标直接挂钩。
- A 、可以
- B 、不得
- C 、必须
- D 、无需
- 4 【选择题】以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法中错误的是()。
- A 、薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任
- B 、应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选
- C 、对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见
- D 、对董事、高级管理人员进行考核并提出建议
- 5 【选择题】债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的,超过部分应按照等分原则递延发放,周期不少于()年。
- A 、半
- B 、1
- C 、2
- D 、3
- 6 【选择题】债券交易人员薪酬与激励合计超过()万元人民币的,超过部分应按照等分原则递延发放,周期不少于2年。
- A 、50
- B 、100
- C 、200
- D 、500
- 7 【选择题】合规管理人员的薪酬应当不低于( )。
- A 、公司内控部门同级人员的平均水平
- B 、公司总部人员的平均水平
- C 、公司业务部门人员的平均水平
- D 、公司同级人员的平均水平
- 8 【选择题】合规管理人员的薪酬应当不低于()。
- A 、公司内控部门同级人员的平均水平
- B 、公司总部人员的平均水平
- C 、公司业务部门人员的平均水平
- D 、公司同级人员的平均水平
- 9 【选择题】合规管理人员的薪酬应当不低于()。
- A 、公司内控部门同级人员的平均水平
- B 、公司总部人员的平均水平
- C 、公司业务部门人员的平均水平
- D 、公司同级人员的平均水平
- 10 【选择题】合规管理人员的薪酬应当不低于()。
- A 、公司内控部门同级人员的平均水平
- B 、公司总部人员的平均水平
- C 、公司业务部门人员的平均水平
- D 、公司同级人员的平均水平
热门试题换一换
- 管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括( )。
- 实行国债净价交易后,报价系统和行情发布系统要显示应计利息额。
- 发行的股份超过招股说明书规定的截止期限尚未募足的,或者发行股份的股款缴足后,发起人在20日内未召开创立大会的,认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息,要求发起人返还。
- 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,货币市场基金、中短债基金不得投资于流通受限证券。
- 设立基金管理公司,应当具备的条件有()。 Ⅰ.注册资本不低于5 000万元人民币,且必须为实缴货币资本 Ⅱ.主要股东最近5年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币 Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数 Ⅳ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
- 在中国境外注册,在香港上市,但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票称为()。
- 下列关于4个重要日期含义的叙述中,不正确的有()。 Ⅰ.股利宣布日是指公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间 Ⅱ.股权登记日是指统计和确认参加本期股利分配的股东的日期,在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放 Ⅲ.除息除权日,通常为股权登记日之前的1个工作日,本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利 Ⅳ.派发日是指股份公司通知发放给股东股利的日期
- ()是证券公司营销的重要组成部分,贯穿于证券公司营销活动的始终。
- 为增强全国场外市场服务实体经济发展的深度和广度,规定申请在全国股份转让系统挂牌的公司()股东所有制性质的限制,()于高新技术企业。
- 保荐代表人出现下列情形中的(),中国证监会应撤销其保荐代表人资格,情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。 Ⅰ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ.通过从事保荐业务谋取不正当利益 Ⅲ.本人及其配偶持有发行人的股份 Ⅳ.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作

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