- 判断题行情传输系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：A】
此题考察证券经纪业务中技术风险的内容。
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- A 、正确
- B 、错误
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- A 、正确
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- 3 【多选题】定期交易系统和连续交易系统两种交易机制有着不同的特点，定期交易系统的特点包括（ ）。
- A 、市场为投资者提供了交易的即时性
- B 、指令执行和结算的成本相对比较低
- C 、批量指令可以提供价格的稳定性
- D 、交易过程中可以提供更多的市场价格信息
- 4 【判断题】因不可抗力、意外事故、技术故障等导致交易发生异常时，必须经中国证监会批准后，证券交易所可实行技术性停牌或临时停市，并予以公告。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】定期交易系统和连续交易系统两种交易机制有着不同的特点，定期交易系统的特点包括（）。
- A 、批量指令可以提供价格的稳定性
- B 、指令执行和结算的成本较低
- C 、市场为投资者提供了交易的即时性
- D 、交易过程中可以提供更多的市场价格信息
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- 10 【选择题】下列不属于证券交易所交易系统的是（）。
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- D 、柜台终端
热门试题换一换
- 证券公司为客户开通创业板市场交易,应当保障参与创业板市场交易的客户符合创业板市场投资者()管理的要求。
- 下列债券中信用风险最小的是（ ）。
- 《中华人民共和国公司法》规定，当出现（）情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。 I.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时 II.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时 III.持有公司股份10%以上的股东请求时 IV.董事会认为必要时
- A证券公司全额包销B公司公开发行的公司债券，销售起始日期为2015年3月1日，则其销售截止日期可选择（）。 Ⅰ. 2015年5月27日 Ⅱ. 2015年5月28日 Ⅲ. 2015年5月29日 Ⅳ. 2015年5月30日
- 公司章程对（）无约束力。
- 国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取（）措施。Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告Ⅱ.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责Ⅲ.责令处分有关责任人员，并报告结果Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
- 下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的是（）。 Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.期货交易所 Ⅲ.证券公司 Ⅳ.保险公司
- 证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（ ）。
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