- 单选题证券公司为客户开通创业板市场交易,应当保障参与创业板市场交易的客户符合创业板市场投资者()管理的要求。
- A 、谨慎性
- B 、集中性
- C 、适当性
- D 、合规性

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【正确答案:C】
会员为客户开通创业板市场交易,应当通过严格的业务管理规范以及柜台系统前端控制等手段,保障参与创业板市场交易的客户符合创业板市场投资者适当性管理的要求。

- 1 【判断题】会员为客户开通创业板交易时应当进行严格的控制,确认无任何风险后可以不必对客户的交易情况进行跟踪。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部经办人在T+5个交易日后,为尚未具备2年股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。(T日为客户申请开通日)
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部应根据客户是否具有()股票交易经验,分别按不同方式进行处理。
- A 、一年
- B 、两年
- C 、三年
- D 、四年
- 4 【判断题】自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部应根据客户是否具有3年股票交易经验,分别按不同方式进行处理。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部经办人在()交易日后,为具有2年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。(T日为客户申请开通日)
- A 、
T+6 - B 、
T+5 - C 、
T+3 - D 、
T+2
- 6 【多选题】自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部应通过现场询问、问卷调查等方式,收集客户信息,包括()等。
- A 、
客户身份 - B 、
证券投资经验 - C 、
家庭成员状况 - D 、
风险偏好
- 7 【多选题】自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部应现场询问、问卷调查等方式,收集客户信息,包括()等。
- A 、客户身份
- B 、投资目标
- C 、财产与收入状况
- D 、证券投资经验
- 8 【单选题】自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部经办人在()交易日后,为具有2年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务(T日为客户申请开通日)。
- A 、T+2
- B 、T+3
- C 、T+5
- D 、T+1
- 9 【选择题】创业板市场于()在深圳证券交易所推出。
- A 、2011年
- B 、2010年
- C 、2009年
- D 、2008年
- 10 【选择题】我国创业板市场于()在深圳证券交易所正式启动。
- A 、2010
- B 、2004
- C 、2007
- D 、2009
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