- 多选题自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部应现场询问、问卷调查等方式,收集客户信息,包括()等。
- A 、客户身份
- B 、投资目标
- C 、财产与收入状况
- D 、证券投资经验
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【正确答案:A,B,C,D】
自然人客户申请开通创业板市场交易,通过现场询问、问卷调查等方式,收集客户信息,包括客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好、投资目标等。
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- 1 【组合型选择题】境内自然人申请开立证券账户,需提供的材料有()。 Ⅰ.本人有效身份证明文件及复印件 Ⅱ.单位介绍信或街道证明 Ⅲ.客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》 Ⅳ.住址证明
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 2 【单选题】境内自然人申请开立证券账户,需提供的有效身份证明文件通常是指()。
- A 、中华人民共和国居民身份证
- B 、工商营业执照
- C 、社团法人注册登记证书
- D 、机关事业法人成立批文
- 3 【多选题】自然人客户申请撤销指定交易,须持()到营业部柜台办理。
- A 、待定
- B 、待定
- C 、待定
- D 、待定
- E 、有效身份证明
- 、证券账户卡
- 、资金账户卡
- 、预留印签
- 4 【判断题】自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部经办人在T+5个交易日后,为尚未具备2年股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。(T日为客户申请开通日)
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部应根据客户是否具有()股票交易经验,分别按不同方式进行处理。
- A 、一年
- B 、两年
- C 、三年
- D 、四年
- 6 【判断题】自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部应根据客户是否具有3年股票交易经验,分别按不同方式进行处理。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【单选题】自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部经办人在()交易日后,为具有2年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。(T日为客户申请开通日)
- A 、
T+6 - B 、
T+5 - C 、
T+3 - D 、
T+2
- 8 【多选题】自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部应通过现场询问、问卷调查等方式,收集客户信息,包括()等。
- A 、
客户身份 - B 、
证券投资经验 - C 、
家庭成员状况 - D 、
风险偏好
- 9 【单选题】证券公司为客户开通创业板市场交易,应当保障参与创业板市场交易的客户符合创业板市场投资者()管理的要求。
- A 、谨慎性
- B 、集中性
- C 、适当性
- D 、合规性
- 10 【单选题】自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部经办人在()交易日后,为具有2年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务(T日为客户申请开通日)。
- A 、T+2
- B 、T+3
- C 、T+5
- D 、T+1
热门试题换一换
- 根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定,证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为( )。
- 保荐机构和发行人终止保荐协议的,应当及时向证券交易所报告,说明原因,由发行人发布公告。
- 股份有限公司增加或减少资本,应当修改公司章程,须经出席股东大会的股东所持表决权的()以上通过。
- 下列关于资产证券化的说法中,错误的是()。
- 为进一步落实创新驱动发展战略,增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平,促进高新技术产业和战略性新兴产业发展,支持上海国际金融中心和科技创新中心建设,完善资本市场基础制度,推动高质量发展,我国于()年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。
- 非公开募集基金财产的证券投资,包括买卖公开发行的()。 Ⅰ.股份有限公司股票 Ⅱ.股份有限公司债券 Ⅲ.股份有限公司基金份额 Ⅳ.国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种
- 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取下列措施()。Ⅰ.限制业务活动Ⅱ.责令暂停部分业务Ⅲ.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
- 基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为()。
- 金融中介也被称为()。
- 法律主体是法律关系的参加者,下列属于法律主体的是()。Ⅰ.我国公民Ⅱ.在我国境内的外国人Ⅲ.组织Ⅳ.国家
- 下面对证券交易所描述正确的是( )。Ⅰ.证券交易所是我国证券自律管理机构Ⅱ.证券交易所是整个证券市场的核心Ⅲ.证券交易所本身可以进行证券买卖Ⅳ.证券交易所为证券交易提供了一个稳定、公开、高效的系统
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