- 判断题保荐机构和发行人终止保荐协议的,应当及时向证券交易所报告,说明原因,由发行人发布公告。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:A】
考察股票的上市保荐的知识。

- 1 【多选题】终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向( )报告。
- A 、中国证监会
- B 、证券交易所
- C 、中国证监会派出机构
- D 、证券业协会
- 2 【多选题】保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交( )。
- A 、发行保荐书
- B 、保荐代表人专项授权书
- C 、发行保荐工作报告
- D 、中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件
- 3 【单选题】保荐协议签订后,保荐机构应在( )个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、15
- 4 【单选题】终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报告。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、15
- 5 【判断题】保荐机构应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作,作为保荐机构与证券交易所之间的指定联络人。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】保荐机构应当与发行人签订保荐协议,明确双方在( )的权利和义务。
- A 、上市交易期间
- B 、发行人申请上市期间
- C 、申请恢复上市期间
- D 、持续督导期间
- 7 【多选题】保荐机构应在发行保荐书中对( )等事项发表明确意见。
- A 、发行人是否符合发行条件
- B 、发行人存在的主要风险
- C 、保荐机构与发行人的关联关系
- D 、保荐机构的推荐结论
- 8 【组合型选择题】 保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会可采取的监管措施包括()。 I.监管谈话 II.重点关注 III.责令进行业务学习 IV.出具警示函
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 9 【组合型选择题】保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会可采取的监管措施包括()。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.重点关注Ⅲ.责令进行业务学习Ⅳ.出具警示函
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会可采取的监管措施包括()。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.重点关注Ⅲ.责令进行业务学习Ⅳ.出具警示函
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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