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  • 组合型选择题 以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是()。 I.证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年 II.证券公司对新客户应当在1个月内完成回访 III.证券公司应对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10% IV.证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为
  • A 、I、II 、III
  • B 、II、III
  • C 、I、III
  • D 、I、II、III、IV

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参考答案

【正确答案:B】

选项B正确:证券公司应当统一组织回访客户,对新客户应当在1个月内完成回访(II项正确),对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%(III项正确)。回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况(IV项错误)。客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少3年(I项错误)。

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