证券投资顾问
报考指南考试报名准考证打印成绩查询考试题库

重置密码成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

注册成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

首页证券投资顾问考试题库正文
  • 组合型选择题以下关于证券投资顾问业务管理制度建设说法正确的是()。 I.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理 II.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节 III.证券投资顾问应当根据了解的客户情况,在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户承诺或者保证投资收益 IV.证券公司应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应
  • A 、I、II、III
  • B 、II、III、IV
  • C 、 II、III
  • D 、 I、II、IV

扫码下载亿题库

精准题库快速提分

参考答案

【正确答案:D】

选项D正确:证券投资顾问业务管理制度建设的内容包括 :
(1)证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理。(I项正确)
(2)证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节。(II项正确)
(3)证券公司应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。(IV项正确)
证券投资顾问禁止以任何方式向客户承诺或保证收益。(III项错误)

您可能感兴趣的试题
热门试题换一换

亿题库—让考试变得更简单

已有600万用户下载