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- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、 II、III
- D 、 I、II、IV
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参考答案
【正确答案:D】
选项D正确:证券投资顾问业务管理制度建设的内容包括 :
(1)证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理。(I项正确)
(2)证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节。(II项正确)
(3)证券公司应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。(IV项正确)
证券投资顾问禁止以任何方式向客户承诺或保证收益。(III项错误)
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