- 组合型选择题以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是()。 I.证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年 II.证券公司对新客户应当在1个月内完成回访 III.证券公司应对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10% IV.证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为
- A 、I、II 、III
- B 、II、III
- C 、I、III
- D 、I、II、III、IV

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【正确答案:B】
选项B正确:证券公司应当统一组织回访客户,对新客户应当在1个月内完成回访(II项正确),对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%(III项正确)。回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况(IV项错误)。客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少3年(I项错误)。

- 1 【组合型选择题】以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是()。 I.证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年 II.证券公司对新客户应当在1个月内完成回访 III.证券公司应对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10% IV.证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为
- A 、I、II 、III
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- 2 【组合型选择题】以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是()。 I.证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年 II.证券公司对新客户应当在1个月内完成回访 III.证券公司应对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10% IV.证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为
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- 3 【组合型选择题】以下关于证券投资顾问业务管理制度建设说法正确的是()。 I.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理 II.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节 III.证券投资顾问应当根据了解的客户情况,在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户承诺或者保证投资收益 IV.证券公司应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
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- 4 【组合型选择题】以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是()。 I.证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年 II.证券公司对新客户应当在1个月内完成回访 III.证券公司应对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10% IV.证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为
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- 5 【组合型选择题】以下关于证券投资顾问业务管理制度建设说法正确的是()。 I.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理 II.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节 III.证券投资顾问应当根据了解的客户情况,在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户承诺或者保证投资收益 IV.证券公司应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
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- 6 【组合型选择题】以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是()。 I.证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年 II.证券公司对新客户应当在1个月内完成回访 III.证券公司应对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10% IV.证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为
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- 7 【组合型选择题】以下关于证券投资顾问业务管理制度建设说法正确的是()。 I.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理 II.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节 III.证券投资顾问应当根据了解的客户情况,在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户承诺或者保证投资收益 IV.证券公司应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应
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- 8 【组合型选择题】以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是()。Ⅰ.证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年Ⅱ.证券公司对新客户应当在1个月内完成回访Ⅲ.证券公司应对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%Ⅳ.证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 10 【组合型选择题】以下关于证券投资顾问业务管理制度建设说法正确的是()。Ⅰ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理Ⅱ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节Ⅲ.证券投资顾问应当根据了解的客户情况,在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户承诺或者保证投资收益Ⅳ.证券公司应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
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