- 组合型选择题以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是()。Ⅰ.证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年Ⅱ.证券公司对新客户应当在1个月内完成回访Ⅲ.证券公司应对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%Ⅳ.证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
您可能感兴趣的试题
- 1 【组合型选择题】以下关于证券投资顾问业务管理制度建设说法正确的是()。 I.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理 II.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节 III.证券投资顾问应当根据了解的客户情况,在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户承诺或者保证投资收益 IV.证券公司应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、 II、III
- D 、 I、II、IV
- 2 【组合型选择题】以下关于证券投资顾问业务管理制度建设说法正确的是()。 I.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理 II.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节 III.证券投资顾问应当根据了解的客户情况,在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户承诺或者保证投资收益 IV.证券公司应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应
- A 、 I、II、III、
- B 、II、III、IV
- C 、 II、III
- D 、 I、II、IV
- 3 【组合型选择题】以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是()。 I.证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年 II.证券公司对新客户应当在1个月内完成回访 III.证券公司应对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10% IV.证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为
- A 、I、II 、III
- B 、II、III
- C 、I、III
- D 、I、II、III、IV
- 4 【组合型选择题】以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是()。 I.证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年 II.证券公司对新客户应当在1个月内完成回访 III.证券公司应对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10% IV.证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为
- A 、I、II 、III
- B 、II、III
- C 、I、III
- D 、I、II、III、IV
- 5 【组合型选择题】以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是()。 I.证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年 II.证券公司对新客户应当在1个月内完成回访 III.证券公司应对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10% IV.证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为
- A 、I、II 、III
- B 、II、III
- C 、I、III
- D 、I、II、III、IV
- 6 【组合型选择题】以下关于证券投资顾问业务管理制度建设说法正确的是()。 I.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理 II.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节 III.证券投资顾问应当根据了解的客户情况,在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户承诺或者保证投资收益 IV.证券公司应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、 II、III
- D 、 I、II、IV
- 7 【组合型选择题】以下关于证券投资顾问业务管理制度建设说法正确的是()。 I.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理 II.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节 III.证券投资顾问应当根据了解的客户情况,在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户承诺或者保证投资收益 IV.证券公司应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、 II、III
- D 、 I、II、IV
- 8 【组合型选择题】以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是()。 I.证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年 II.证券公司对新客户应当在1个月内完成回访 III.证券公司应对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10% IV.证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为
- A 、I、II 、III
- B 、II、III
- C 、I、III
- D 、I、II、III、IV
- 9 【组合型选择题】以下关于证券投资顾问业务管理制度建设说法正确的是()。Ⅰ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理Ⅱ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节Ⅲ.证券投资顾问应当根据了解的客户情况,在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户承诺或者保证投资收益Ⅳ.证券公司应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】以下关于证券投资顾问业务管理制度建设说法正确的是()。Ⅰ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理Ⅱ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节Ⅲ.证券投资顾问应当根据了解的客户情况,在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户承诺或者保证投资收益Ⅳ.证券公司应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 不变增长的假设比零增长的假设有较多的应用限制。
- 证监会2010年2月20日宣布,正式批复中国金融期货交易所沪深300股指期货合约和业务规则。至此股指期货市场的主要制度已经全部发布完成。
- 择时交易是指利用某种方法来判断大势的走势情况,是上涨还是下跌或者是盘整。如果判断是上涨,则();如果判断是下跌,则();如果判断是震荡,则进行()。
- 上市公司控股股东不得()。 I.向上市公司下达有关经营计划和指令 II.直接任免上市公司的高级管理人员 III.从事与上市公司相同或相似的业务 IV.对上市公司董事会人事聘任决议履行审批手续 V.查阅股东大会会议记录、董事会会议决议
- 总资产周转率与()无关。
- 下列关于公司债券发行的说法正确的有( )。Ⅰ.采用网上、网下相结合方式发行的,可向全市场投资者,包括个人投资者发行Ⅱ.每年至少公告一次跟踪评价报告Ⅲ.可以一次核准,分期发行Ⅳ.必须进行担保
- 信用风险监测指标体系通常包括()。 Ⅰ.财务指标 Ⅱ.潜在指标 Ⅲ.显现指标 Ⅳ.信息指标
- 下列关于债券计息间隔的说法中,正确的有()。 Ⅰ. 我国发行的各类中长期债券通常每年付息1次 Ⅱ. 欧美国家习惯半年付息1次 Ⅲ. 欧美国家习惯每季度付息1次 Ⅳ. 付息间隔短的债券,风险相对较小
- 对看涨期权而言,若市场价格高于协定价格,期权的买方执行期权将有利可图,此时为()。
- 以下属于客户证券投资长期目标的是( )。I.筹集汽车、住房资金II.投资股票市场III.建立退休基金IV.子女教育基金V.有效地分配不动产继承
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载