参考答案

【正确答案：D】

该题考查证券投资顾问业务管理的管理制度建设。其内容包括 ：
(1)证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理。
(2)证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节。
(3)证券公司应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。
III项，证券投资顾问禁止以任何方式向客户承诺或保证收益。