- 组合型选择题 从业人员监督管理的相关规定包括()。 I.取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的由协会注销其执业证书 II.重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书 III.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后五日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记 IV.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
- A 、I、IV
- B 、II、III
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV

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【正确答案:C】
选项C正确:《证券业从业人员资格管理办法》第十三条规定,取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的由协会注销其执业证书(I项正确);重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书(II项正确);本法第十四条规定,取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记(III项错误);本法第十五条规定,机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务(IV项正确)。

- 1 【组合型选择题】从业人员监督管理的相关规定包括()。 I.取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的由协会注销其执业证书 II.重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书 III.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记 IV.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
- A 、I、IV
- B 、II、III
- C 、I、II、III
- D 、I、II、III、IV
- 2 【组合型选择题】 从业人员监督管理的相关规定包括()。 I.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后五日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记 II.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 III.取得执业证书的人员,连续两年不在机构从业的由协会注销其执业证书 IV.重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书
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- C 、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 3 【组合型选择题】 从业人员监督管理的相关规定包括()。 I.取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的由协会注销其执业证书 II.重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书 III.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后五日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记 IV.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
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- B 、II、III
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- 4 【组合型选择题】 从业人员监督管理的相关规定包括()。 I.取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的由协会注销其执业证书 II.重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书 III.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后五日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记 IV.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
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- B 、II、III
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- 5 【组合型选择题】 从业人员监督管理的相关规定包括()。 I.取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的由协会注销其执业证书 II.重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书 III.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后五日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记 IV.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
- A 、I、IV
- B 、II、III
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- 6 【组合型选择题】 从业人员监督管理的相关规定包括()。 I.取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的由协会注销其执业证书 II.重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书 III.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后五日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记 IV.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
- A 、I、IV
- B 、II、III
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 7 【组合型选择题】 从业人员监督管理的相关规定包括()。 I.取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的由协会注销其执业证书 II.重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书 III.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后五日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记 IV.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
- A 、I、IV
- B 、II、III
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 8 【组合型选择题】 从业人员监督管理的相关规定包括()。 I.取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的由协会注销其执业证书 II.重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书 III.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后五日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记 IV.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
- A 、I、IV
- B 、II、III
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 9 【组合型选择题】从业人员监督管理的相关规定包括()。Ⅰ.取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的由协会注销其执业证书Ⅱ.重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书Ⅲ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后五日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记Ⅳ.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
- 10 【组合型选择题】从业人员监督管理的相关规定包括()。Ⅰ.取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的由协会注销其执业证书Ⅱ.重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书Ⅲ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后五日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记Ⅳ.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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