- 单选题证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后( )日内,向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户,客户应当予以协助。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、30

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【正确答案:C】
常识题,证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后15日内,向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户,客户应当予以协助。

- 1 【组合型选择题】证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括()。 Ⅰ.建立投资指令审核制度 Ⅱ.执行公平的交易分配制度,公平对待客户 Ⅲ.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施 Ⅳ.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 2 【多选题】证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括( )。
- A 、建立投资指令审核制度
- B 、执行公平的交易分配制度,公平对待客户
- C 、建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施
- D 、建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
- 3 【判断题】证券公司应当建立定向资产管理业务授权管理和责任追究机制,明确负责证券资产管理业务的高级管理人员及其他相关人员的责任。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括()。
- A 、建立投资指令审核制度
- B 、执行公平的交易分配制度,公平对待客户
- C 、建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施
- D 、建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
- 5 【判断题】定向资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和客户三方共同签署。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】证券公司定向资产管理业务应当建立完善的交易控制体制,主要内容包括()。
- A 、建立完善的交易记录制度
- B 、建立投资指令审核制度
- C 、执行公平的交易分配制度
- D 、
建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施
- 7 【多选题】证券公司定向资产管理业务应当建立完善的交易控制体系,主要内容包括()。
- A 、建立投资指令审核制度
- B 、建立交易监测系统,要报警系统和反馈系统
- C 、建立完善的交易记录制度
- D 、执行公平的交易分配制度
- 8 【组合型选择题】 证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括()。 I.建立投资指令审核制度 II.执行公平的交易分配制度,公平对待客户 III.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施 IV.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
- A 、I 、III 、IV
- B 、I、 II、 III、 IV
- C 、III 、IV
- D 、I 、II
- 9 【组合型选择题】 证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括()。 I.建立投资指令审核制度 II.执行公平的交易分配制度,公平对待客户 III.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施 IV.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
- A 、I 、III 、IV
- B 、I、 II、 III、 IV
- C 、III 、IV
- D 、I 、II
- 10 【组合型选择题】证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括()。 Ⅰ.建立投资指令审核制度 Ⅱ.执行公平的交易分配制度,公平对待客户 Ⅲ.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施 Ⅳ.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
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