- 判断题发行人应披露控股股东或实际控制人、控股子公司，发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员作为一方当事人的重大诉讼或种裁事项。
- A 、正确
- B 、错误
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
考察发行人应披露的其他重要事项的内容。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】实际控制人应披露到( )为止。
- A 、最终的非国有控股主体
- B 、最终的外资控股主体
- C 、最终的法人控股主体
- D 、最终的国有控股主体或自然人
- 2 【判断题】上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】()是指上市公司高管人员、控股股东、实际控制人和行政审批部门等方面的知情人员，利用工作之便，在公司并购、业绩增长等重大信息公布之前，泄漏信息或者利用内幕信息买卖证券牟取私利的行为。
- A 、关联交易
- B 、内幕交易
- C 、操纵市场
- D 、欺诈客户
- 5 【判断题】 发行人的财务人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】招股说明书,对实际控制人应披露到最终的国有控股主体或自然人为止。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【选择题】为发行人及其控股股东、实际控制人，或者收购人、重大资产交易方出具审计报告或者法律意见书的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（ ）日内，不得买卖该种证券。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、20
- 8 【选择题】发行人、上市公司的控股股东、实际控制人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以（ ）以下的罚款。
- A 、3万元以上10万元以下
- B 、5万元以上30万元以下
- C 、10万元以上30万元以下
- D 、30万元以上60万元以下
- 9 【选择题】发行人、上市公司的控股股东、实际控制人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以（ ）以下的罚款。
- A 、3万元以上10万元以下
- B 、5万元以上30万元以下
- C 、10万元以上30万元以下
- D 、30万元以上60万元以下
- 10 【选择题】发行人、上市公司的控股股东、实际控制人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以（ ）以下的罚款。
- A 、3万元以上10万元以下
- B 、5万元以上30万元以下
- C 、10万元以上30万元以下
- D 、30万元以上60万元以下
热门试题换一换
- 网上竞价发行的缺陷有（ ）。
- 证券发行监管要以强制性信息披露为中心，完善“（ ）”的监管制度，增强信息披露的准确性和完整性。
- 证券承销业务的（）不是中国证监会现场检查的重要内容。
- 在股票票面上标明的金额是股票的（）。
- 根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》，融资融券业务合同应当约定融资融券特定的（）关系。
- 甲为证券投资顾问，乙为证券分析师，丙为保荐代表人，丁为客户资产管理业务投资主办人，其中属于证券投资咨询人员的是有（）。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁
- 下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。 Ⅰ.个人集资诈骗，数额在10万以上的 Ⅱ.单位集资诈骗，数额在50万元以上的 Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易 Ⅳ.个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报
- 根据《公司法》，公司不得收购本公司股份，但是有下列情形之一的除外（）。 Ⅰ.减少公司注册资本 Ⅱ.与持有本公司股份的其他股东合并 Ⅲ.将股份奖励给本公司员工 Ⅳ.股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
- 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责，有可能受到监管机构（）。Ⅰ.责令改正、警告Ⅱ.暂停或者撤销保荐业务许可Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予大过处分Ⅳ.没收业务收入，并处业务收入1倍以上10倍以下的罚款
- 证券公司开展交易业务的规则，以下说法正确的是（）。 Ⅰ.客户资金账户的资金不足时，可以接受买入委托 Ⅱ.客户资金账户的资金不足时，不可以接受买入委托 Ⅲ.客户资金账户的资金不足时，可以接受卖出委托 Ⅳ.客户资金账户的资金不足时，不可以接受卖出委托
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
bGrBB