- 选择题发行人、上市公司的控股股东、实际控制人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,给予警告,并处以( )以下的罚款。
- A 、3万元以上10万元以下
- B 、5万元以上30万元以下
- C 、10万元以上30万元以下
- D 、30万元以上60万元以下

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:D】
发行人、上市公司的控股股东、实际控制人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,给予警告,并处以30万元以上60万元以下的罚款。

- 1 【单选题】公司为公司股东(含控股股东)或者实际控制人提供担保的,必须经股东大会决议。在此种情况下,股东或者受实际控制人支配的股东不得参加表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的( )以上通过。
- A 、1/4
- B 、1/3
- C 、2/3
- D 、1/2
- 2 【判断题】发行人应披露控股股东或实际控制人、控股子公司,发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员作为一方当事人的重大诉讼或种裁事项。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】上市公司及其控股股东或实际控制人最近( )内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为,不得公开发行证券。
- A 、6个月
- B 、12个月
- C 、2年
- D 、3年
- 4 【判断题】上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为,不得公开发行证券。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】上市公司及其控股股东或实际控制人在最近12个月内存在未履行向投资者公开承诺的行为,不得公开发行证券。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为,不得公开发行证券。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【单选题】()是指上市公司高管人员、控股股东、实际控制人和行政审批部门等方面的知情人员,利用工作之便,在公司并购、业绩增长等重大信息公布之前,泄漏信息或者利用内幕信息买卖证券牟取私利的行为。
- A 、关联交易
- B 、内幕交易
- C 、操纵市场
- D 、欺诈客户
- 8 【选择题】为发行人及其控股股东、实际控制人,或者收购人、重大资产交易方出具审计报告或者法律意见书的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后( )日内,不得买卖该种证券。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、20
- 9 【选择题】发行人、上市公司的控股股东、实际控制人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,给予警告,并处以( )以下的罚款。
- A 、3万元以上10万元以下
- B 、5万元以上30万元以下
- C 、10万元以上30万元以下
- D 、30万元以上60万元以下
- 10 【选择题】发行人、上市公司的控股股东、实际控制人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,给予警告,并处以( )以下的罚款。
- A 、3万元以上10万元以下
- B 、5万元以上30万元以下
- C 、10万元以上30万元以下
- D 、30万元以上60万元以下
热门试题换一换
- 在收购公司中,与采取银行贷款筹资相比,通过发行股票筹资具有的优点是()。
- 中国证监会在初审中,将征求发行人注册地( )部门是否同意发行人发行股票的意见。
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在()年内不受理其执业证书申请。
- 关于国债,下列说法正确的有()。 Ⅰ.中期国债是指偿还期限在1年以上,10年以下的国债 Ⅱ.政府发行短期国债,一般用于弥补赤字或用于投资 Ⅲ.从偿还期限上来说,除了短期国债、中期国债和长期国债外,还有无期国债 Ⅳ.国债是政府债券市场上的最主要的投资工具
- 下列各项中,( )应当在财务顾问专业意见上签名,并加盖财务顾问单位公章。Ⅰ.财务顾问的法定代表人或者其授权代表人Ⅱ.内部核査机构负责人Ⅲ.部门负责人、项目协办人Ⅳ.财务顾问主办人
- 有下列()行为之一的,中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。 Ⅰ.未经许可擅自开展介绍业务Ⅱ.未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离Ⅲ.收付、存取或者划转期货保证金Ⅳ.代客户下达交易指令
- 我国证券账户种类的划分依据包括()。 Ⅰ.交易场所 Ⅱ.账户用途 Ⅲ.投资目的 Ⅳ.标的性质
- 下列对法的概念描述,正确的是()。Ⅰ.法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的Ⅱ.法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志Ⅲ.法是以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统Ⅳ.法以保障和约束为内容
- 下列选项中,开立证券账户可以通过中国结算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构的有()。Ⅰ.自然人Ⅱ.一般机构Ⅲ.特殊法人机构Ⅳ.证券公司

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
