- 单选题中国证监会在初审中,将征求发行人注册地( )部门是否同意发行人发行股票的意见。
- A 、省级工商管理部门
- B 、省级国有资产监督管理部门
- C 、省级人民政府
- D 、证监会派出机构
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【正确答案:C】
中国证监会在初审中,将征求发行人注册地省级人民政府部门是否同意发行人发行股票的意见。
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- 1 【单选题】中国证监会在初审过程中,就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求( )的意见。
- A 、注册地省级人民政府
- B 、财政部
- C 、国家发展和改革委员会
- D 、国资委
- 2 【判断题】中国证监会在初审过程中,将就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求国家发展和改革委员会的意见。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开5日前,将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】保荐代表人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐代表人名单的法人。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】中国证监会对主承销商的申请材料进行初审后,将初审意见和申请材料交给中国证监会派出机构复审。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】中国证监会在初审过程中,将就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策征求有关主管部门的意见。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】中国证监会发行审核委员会审核上市公司公开发行新股申请文件时同意票达到4票为通过。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【多选题】中国证监会发审委委员有下列情形的,中国证监会应当予以解聘()。
- A 、违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的
- B 、未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的
- C 、本人提出辞职申请的
- D 、1次以上无故不出席发审委会议的;经中国证监会考核认为不适合担任发审委委员的其他情形
- 9 【判断题】中国证监会在首次公开发行股票的初审过程中,将就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策征求国家国资委的意见。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【选择题】 财政部和中国证监会对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行()管理。
- A 、许可证
- B 、注册制
- C 、事前报备
- D 、事后备案
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