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- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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参考答案【正确答案：D】
证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚：
（1）未经许可擅自开展介绍业务； （Ⅰ正确）
（2）对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户；
（3）代理客户进行期货交易、结算或者交割；
（4）收付、存取或者划转期货保证金； （Ⅲ正确）
（5）为客户从事期货交易提供融资或者担保；
（6）未按规定审查客户的开户资料和身份真实性；
（7）代客户下达交易指令；（Ⅳ正确）
（8）利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；
（9）未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离； （Ⅱ正确）
（10）未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离；
（11）拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。
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