- 组合型选择题保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责,有可能受到监管机构()。Ⅰ.责令改正、警告Ⅱ.暂停或者撤销保荐业务许可Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予大过处分 Ⅳ.没收业务收入,并处业务收入1倍以上10倍以下的罚款
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B】
选项B正确:(帮考提示:本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准)第一百八十二条 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告(Ⅰ正确),没收业务收入,并处以业务收入一倍以上十倍以下的罚款(Ⅳ正确);没有业务收入或者业务收入不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款;情节严重的,并处暂停或者撤销保荐业务许可(Ⅱ正确)。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款(Ⅲ错误)。

- 1 【判断题】保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入1倍以上3倍以下的罚款。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【组合型选择题】保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有()。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.给予警告 Ⅲ.没收业务收入,并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款 Ⅳ.撤销任职资格或者证券从业资格
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【选择题】保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,情节严重的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款。
- A 、1到5倍
- B 、50万元以上500万元以下
- C 、1到3倍
- D 、10万元以上50万元以下
- 4 【选择题】 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入()的罚款。
- A 、一倍以上五倍以下
- B 、一倍以上十倍以下
- C 、五倍以上十倍以下
- D 、十倍以上二十倍以下
- 5 【组合型选择题】保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责,有可能受到监管机构()。Ⅰ.责令改正、警告Ⅱ.暂停或者撤销保荐业务许可Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予大过处分 Ⅳ.没收业务收入,并处业务收入1倍以上10倍以下的罚款
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责,有可能受到监管机构()。 Ⅰ.责令改正、警告 Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予大过处分 Ⅳ.没收业务收入,并处罚款
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责,有可能受到监管机构()。Ⅰ.责令改正、警告Ⅱ.暂停或者撤销保荐业务许可Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予大过处分 Ⅳ.没收业务收入,并处业务收入1倍以上10倍以下的罚款
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责,有可能受到监管机构()。Ⅰ.责令改正、警告Ⅱ.暂停或者撤销保荐业务许可Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予大过处分 Ⅳ.没收业务收入,并处业务收入1倍以上10倍以下的罚款
- 9 【组合型选择题】保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责,有可能受到监管机构()。Ⅰ.责令改正、警告Ⅱ.暂停或者撤销保荐业务许可Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予大过处分 Ⅳ.没收业务收入,并处业务收入1倍以上10倍以下的罚款
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责,有可能受到监管机构()。Ⅰ.责令改正、警告Ⅱ.暂停或者撤销保荐业务许可Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予大过处分 Ⅳ.没收业务收入,并处业务收入1倍以上10倍以下的罚款
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 下列关于拟上市公司减少并规范关联交易的具体要求的表述,错误的是()。
- 证券投资基金通过公开发售基金份额,由()管理和运用资金。
- 2006年在国务院的总体部署下,对外金融投资和个人外汇管理方面取得新突破,具体体现在()。
- 设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于()亿元。
- 证券登记结算机构是为证券交易提供()服务,不以营利为目的的法人。 I.集中登记 II.存管 III.结算 IV.成交
- 目前,我国证券公司的营销渠道包括()。I.证券公司内部营销人员进行直接营销II.证券经纪人开展证券经纪业务营销活动III.独立财务顾问IV.银行人员直接销售
- 国际证监会组织公布的证券监管的三个目标是()。Ⅰ.保护投资者利益 Ⅱ.保证证券市场的公平、效率和透明Ⅲ.防止市场操作行为 Ⅳ.降低系统性风险
- 标志着我国“分业经营、分业监管”的金融体系确立的是()。
- 目前,我国地方发行政府债券还处于()阶段。
- 投资者在参与沪深300股指期货交易时,所使用的交易编码应根据投资目的不同分为()。 Ⅰ.套期保值用途 Ⅱ.套利用途 Ⅲ.套汇用途 Ⅳ.投机用途

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
