- 组合型选择题保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责,有可能受到监管机构()。Ⅰ.责令改正、警告Ⅱ.暂停或者撤销保荐业务许可Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予大过处分 Ⅳ.没收业务收入,并处业务收入1倍以上10倍以下的罚款
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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参考答案
【正确答案:B】
选项B正确:(帮考提示:本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准)第一百八十二条 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告(Ⅰ正确),没收业务收入,并处以业务收入一倍以上十倍以下的罚款(Ⅳ正确);没有业务收入或者业务收入不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款;情节严重的,并处暂停或者撤销保荐业务许可(Ⅱ正确)。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款(Ⅲ错误)。
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