- 组合型选择题中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的()对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。 Ⅰ.会计师事务所 Ⅱ.审计事务所 Ⅲ.律师事务所 Ⅳ.咨询公司
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:B】
选项B正确:中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所(Ⅰ正确)和审计事务所(Ⅱ正确)对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。
您可能感兴趣的试题
- 1 【判断题】中国证监会要求从事研报业务,同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构,按照独立、客观、公平的原则,建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制。 ( )
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所,对每个集合资产管理计划的运营情况进行年度审计。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】按照中国证监会公布的的规定,证券公司从事自营业务,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的( )。
- A 、50%
- B 、30%
- C 、60%
- D 、10倍
- E 、50%
- 、30%
- 、60%
- 、10倍
- 4 【多选题】证券公司从事企业债券的承销,注册地中国证监会派出机构应要求主承销商报送的申请材料包括( )。
- A 、申请书
- B 、具备承销条件的证明材料或陈述材料
- C 、副承销商对承销团成员的内核审查报告
- D 、市场调查与可行性报告
- 5 【多选题】证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其()进行审计 。
- A 、年度净资本计算表
- B 、风险资本准备计算表
- C 、风险收益计算表
- D 、风险控制指标监管报表
- 6 【单选题】对证券公司从事的创新业务,中国证监会依据审慎监管的原则予以()。
- A 、备案
- B 、注册
- C 、核准
- D 、审批
- 7 【组合型选择题】经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务包括( )。 I. 为单一客户办理定向资产管理业务 II. 为多个客户办理集合资产管理业务 III. 为多个客户办理定向资产管理业务 IV. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
- A 、I 、II 、III
- B 、I、 II、 IV
- C 、I、 II 、III 、IV
- D 、III 、IV
- 8 【单选题】经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括( )。
- A 、为单一客户办理定向资产管理业务
- B 、为多个客户办理集合资产管理业务
- C 、为多个客户办理定向资产管理业务
- D 、为客户办理特定目的的专项资产管理业务
- 9 【组合型选择题】经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务有( )。 I. 为单一客户办理定向资产管理业务 II. 为多个客户办理集合资产管理业务 III. 为多个客户办理定向资产管理业务 IV. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
- A 、I、 II、 III
- B 、I 、II、 III 、IV
- C 、III、 IV
- D 、I 、II、 IV
- 10 【选择题】聘任不具有证券从业资格的人员的,可采取的处罚措施是( )。
- A 、处以证券从业资格的人员工资1倍以上3倍以下的罚款
- B 、对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
- C 、由证券监督管理机构予以取缔
- D 、处以10万元以上30万元以下的罚款
热门试题换一换
- 国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券应组成承销团,承销商应为在中国境内设立的证券经营机构。
- 证券代销的最长期限为()日。
- 美国证券市场是从买卖()开始的。
- 在下列投资方式中,属于国际直接投资的有()。Ⅰ.在国外创办新企业Ⅱ.购买外国企业股票,取得一定比例以上的股权Ⅲ.向外国企业提供商业贷款Ⅳ.设立跨国公司分支机构
- 在分析和评价风险严重性时,需要考虑()。Ⅰ.风险损失的相对性Ⅱ.单一风险事件和所有风险事件产生的不同类型损失及其对主体的综合影响Ⅲ.综合考量风险发生的时间、持续的时间、发生频率等因素Ⅳ.考虑风险损失的绝对量,同时考虑到主体的风险承受能力
- 基金一般都按照()的时间间隔对基金资产进行估值。
- 我国自20世纪90年代就开始探索资产债券化业务。目前,我国资产证券化根据监管机构的不同可以分为()。Ⅰ.信贷资产证券化 Ⅱ.企业资产证券化Ⅲ.资产支持票据 Ⅳ.保险资产证券化
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载