- 判断题中国证监会要求从事研报业务,同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构,按照独立、客观、公平的原则,建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制。 ( )
- A 、正确
- B 、错误
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A】
中国证监会要求从事研报业务,同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构,按照独立、客观、公平的原则,建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制。
您可能感兴趣的试题
- 1 【组合型选择题】中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的()对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。 Ⅰ.会计师事务所 Ⅱ.审计事务所 Ⅲ.律师事务所 Ⅳ.咨询公司
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【判断题】证券公司从事自营业务时,必须同时拥有资金和证券。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构,可以进行调查,并可要求( )有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的材料。
- A 、提供
- B 、复制
- C 、封存
- D 、销毁
- 4 【单选题】对证券公司从事的创新业务,中国证监会依据审慎监管的原则予以()。
- A 、备案
- B 、注册
- C 、核准
- D 、审批
- 5 【单选题】经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括( )。
- A 、为单一客户办理定向资产管理业务
- B 、为多个客户办理集合资产管理业务
- C 、为多个客户办理定向资产管理业务
- D 、为客户办理特定目的的专项资产管理业务
- 6 【组合型选择题】经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务有( )。 I. 为单一客户办理定向资产管理业务 II. 为多个客户办理集合资产管理业务 III. 为多个客户办理定向资产管理业务 IV. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
- A 、I、 II、 III
- B 、I 、II、 III 、IV
- C 、III、 IV
- D 、I 、II、 IV
- 7 【组合型选择题】我国《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》中所称“证券、期货相关机构”包括()。 Ⅰ.证券及期货交易所 Ⅱ.上市公司 Ⅲ.首次公开发行的证券公司 Ⅳ.证券登记结算机构
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】会计师事务所从事()证券服务业务,应当按照规定向中国证监会和国务院有关主观部门备案。Ⅰ.为证券的发行、上市、挂牌、交易等证券业务活动制作、出具财务报表审计报告Ⅱ.为证券的发行、上市、挂牌、交易等证券业务活动制作、出具内部控制审计报告Ⅲ.为证券公司及其资产管理产品制作、出具财务报表审计报告Ⅳ.为证券公司及其资产管理产品制作、出具盈利预测审核报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】会计师事务所从事()证券服务业务,应当按照规定向中国证监会和国务院有关主观部门备案。Ⅰ.为证券的发行、上市、挂牌、交易等证券业务活动制作、出具财务报表审计报告Ⅱ.为证券的发行、上市、挂牌、交易等证券业务活动制作、出具内部控制审计报告Ⅲ.为证券公司及其资产管理产品制作、出具财务报表审计报告Ⅳ.为证券公司及其资产管理产品制作、出具盈利预测审核报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】会计师事务所从事()证券服务业务,应当按照规定向中国证监会和国务院有关主观部门备案。Ⅰ.为证券的发行、上市、挂牌、交易等证券业务活动制作、出具财务报表审计报告Ⅱ.为证券的发行、上市、挂牌、交易等证券业务活动制作、出具内部控制审计报告Ⅲ.为证券公司及其资产管理产品制作、出具财务报表审计报告Ⅳ.为证券公司及其资产管理产品制作、出具盈利预测审核报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- 应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过的事项有( )。
- 在下列表述中,有关股票特征的表述正确的是()。
- 下列不属于记名股票特点的是( )。
- 关于证券交易所,下列说法正确的是()。 Ⅰ.证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所 Ⅱ.证券交易所是高度组织化的市场 Ⅲ.证券交易所是集中进行证券交易的市场 Ⅳ.证券交易所是整个证券市场的核心
- 期货合约的保证金比例通常是()。
- 托管人保存合格境外投资者的资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料,其保存的时间应当不少于()年。
- 国债柜台市场实行()制度。
- 按股东享有权利的不同,股票可以分为()。Ⅰ.普通股票Ⅱ.特别股票Ⅲ.记名股票Ⅳ.优先股票
- 保险公司次级债务的偿还只能在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于()的前提下才能偿付本息。
- 基金收入的来源不包括()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载