- 多选题中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构,可以进行调查,并可要求( )有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的材料。
- A 、提供
- B 、复制
- C 、封存
- D 、销毁

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【正确答案:A,B,C】
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- 1 【选择题】中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括()。
- A 、证券公司向监管机构的报告制度
- B 、定期巡视
- C 、信息披露
- D 、检查制度
- 2 【组合型选择题】中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()。 Ⅰ.抽样调查 Ⅱ.现场检查 Ⅲ.非现场检查 Ⅳ.全面检查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【多选题】中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括( )。
- A 、证券公司向监管机构的报告制度
- B 、证券公司向证券交易所的报告制度
- C 、信息披露
- D 、检查制度
- 4 【单选题】中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括( )。
- A 、证券公司向监管机构的报告制度
- B 、定期巡视
- C 、信息披露
- D 、检查制度
- 5 【选择题】我国的证券监管机构是指中国证监会及其派出机构,是()直属的证券管理监督机构,依法对证券市场进行集中、统一的监管。
- A 、国务院
- B 、财政部
- C 、商务部
- D 、发展改革委员会
- 6 【组合型选择题】中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()。 I.抽样调查 II.现场检查 III.非现场检查 IV.全面检查
- A 、I 、II、 III、 IV
- B 、II 、III
- C 、I、 II
- D 、II、 III 、IV
- 7 【组合型选择题】中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()。 Ⅰ.抽样调查 Ⅱ.现场检查 Ⅲ.非现场检查 Ⅳ.全面检查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的()等方面进行非现场检查或者现场检查。Ⅰ.公司治理 Ⅱ.内部控制Ⅲ.经营运作 Ⅳ.风险状况
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的()等方面进行非现场检查或者现场检查。Ⅰ.公司治理 Ⅱ.内部控制Ⅲ.经营运作 Ⅳ.风险状况
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的()等方面进行非现场检查或者现场检查。Ⅰ.公司治理 Ⅱ.内部控制Ⅲ.经营运作 Ⅳ.风险状况
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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