- 组合型选择题中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的()等方面进行非现场检查或者现场检查。Ⅰ.公司治理 Ⅱ.内部控制Ⅲ.经营运作 Ⅳ.风险状况
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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参考答案
【正确答案:B】
选项B正确:根据《证券法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》等法律法规,中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求财务顾问提供按规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿,并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检査或者现场检查。
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