- 单选题对证券公司从事的创新业务,中国证监会依据审慎监管的原则予以()。
- A 、备案
- B 、注册
- C 、核准
- D 、审批

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
对证券公司从事的创新业务,监管部门依据审慎监管的原则予以核准。

- 1 【选择题】经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括()。
- A 、为单一客户办理定向资产管理业务
- B 、为多个客户办理集合资产管理业务
- C 、为多个客户办理定向资产管理业务
- D 、为客户办理特定目的的专项资产管理业务
- 2 【判断题】中国证监会要求从事研报业务,同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构,按照独立、客观、公平的原则,建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制。 ( )
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【组合型选择题】中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的()对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。 Ⅰ.会计师事务所 Ⅱ.审计事务所 Ⅲ.律师事务所 Ⅳ.咨询公司
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【单选题】按照中国证监会公布的的规定,证券公司从事自营业务,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的( )。
- A 、50%
- B 、30%
- C 、60%
- D 、10倍
- E 、50%
- 、30%
- 、60%
- 、10倍
- 5 【多选题】证券公司从事企业债券的承销,注册地中国证监会派出机构应要求主承销商报送的申请材料包括( )。
- A 、申请书
- B 、具备承销条件的证明材料或陈述材料
- C 、副承销商对承销团成员的内核审查报告
- D 、市场调查与可行性报告
- 6 【判断题】证券公司开展创新业务的,在创新业务试点阶段,应当按照中国证监会规定的较低比例计算风险资本准备;在创新业务推广阶段,风险资本准备计算比例可适当调高。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【组合型选择题】经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务包括( )。 I. 为单一客户办理定向资产管理业务 II. 为多个客户办理集合资产管理业务 III. 为多个客户办理定向资产管理业务 IV. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
- A 、I 、II 、III
- B 、I、 II、 IV
- C 、I、 II 、III 、IV
- D 、III 、IV
- 8 【单选题】经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括( )。
- A 、为单一客户办理定向资产管理业务
- B 、为多个客户办理集合资产管理业务
- C 、为多个客户办理定向资产管理业务
- D 、为客户办理特定目的的专项资产管理业务
- 9 【组合型选择题】经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务有( )。 I. 为单一客户办理定向资产管理业务 II. 为多个客户办理集合资产管理业务 III. 为多个客户办理定向资产管理业务 IV. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
- A 、I、 II、 III
- B 、I 、II、 III 、IV
- C 、III、 IV
- D 、I 、II、 IV
- 10 【组合型选择题】按照中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》,创业板上市公司增发股票需要满足( )。Ⅰ.除金融类企业外,最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售全融资产、借予他人款项、委托理财等财务投资的情形。Ⅱ.发行价格不低于公告招股意向书前二十个交易日或者前一个交易日公司股票均价Ⅲ.最近三个会计年度的加权平均净资产收益率平均不低于百分之六Ⅳ.上市公司最近12个月内没有受到证券交易所的公开谴责
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 证券交易所会员在交易席位的使用过程中,未经证券交易所同意,严禁将交易席位()。
- 公司章程的修改可由股东大会以普通决议通过。
- 股东大会是由股份有限公司的全体股东组成、表示公司最高意志的权力机构。
- 可交换公司债券发行的基本要求包括,本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的50%。
- 关于利率期货的描述不正确的是()。
- 证券金融公司开展转融通业务,可以使用的资金和证券有()。 Ⅰ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金 Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ.自有资金和证券 Ⅳ.依法筹集的其他资金和证券
- 证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构开立的账户有()。 I.融券专用证券账户 II.客户信用交易担保证券账户 III.信用交易证券交收账户 IV.信用交易资金交收账户
- 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由( )和( )组成。 Ⅰ.机构投资者 Ⅱ.结算会员 Ⅲ.非结算会员 Ⅳ.个人投资者

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
