- 组合型选择题保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责,有可能受到监管机构()。Ⅰ.责令改正、警告Ⅱ.暂停或者撤销保荐业务许可Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予大过处分 Ⅳ.没收业务收入,并处业务收入1倍以上10倍以下的罚款
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:B】
选项B正确:(帮考提示:本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准)第一百八十二条 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告(Ⅰ正确),没收业务收入,并处以业务收入一倍以上十倍以下的罚款(Ⅳ正确);没有业务收入或者业务收入不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款;情节严重的,并处暂停或者撤销保荐业务许可(Ⅱ正确)。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款(Ⅲ错误)。
您可能感兴趣的试题
- 1 【判断题】保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入1倍以上3倍以下的罚款。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【选择题】保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,情节严重的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款。
- A 、1到5倍
- B 、50万元以上500万元以下
- C 、1到3倍
- D 、10万元以上50万元以下
- 3 【选择题】 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入()的罚款。
- A 、一倍以上五倍以下
- B 、一倍以上十倍以下
- C 、五倍以上十倍以下
- D 、十倍以上二十倍以下
- 4 【组合型选择题】保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责,有可能受到监管机构()。Ⅰ.责令改正、警告Ⅱ.暂停或者撤销保荐业务许可Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予大过处分 Ⅳ.没收业务收入,并处业务收入1倍以上10倍以下的罚款
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责,有可能受到监管机构()。 Ⅰ.责令改正、警告 Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予大过处分 Ⅳ.没收业务收入,并处罚款
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责,有可能受到监管机构()。Ⅰ.责令改正、警告Ⅱ.暂停或者撤销保荐业务许可Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予大过处分 Ⅳ.没收业务收入,并处业务收入1倍以上10倍以下的罚款
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责,有可能受到监管机构()。Ⅰ.责令改正、警告Ⅱ.暂停或者撤销保荐业务许可Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予大过处分 Ⅳ.没收业务收入,并处业务收入1倍以上10倍以下的罚款
- 8 【组合型选择题】保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责,有可能受到监管机构()。Ⅰ.责令改正、警告Ⅱ.暂停或者撤销保荐业务许可Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予大过处分 Ⅳ.没收业务收入,并处业务收入1倍以上10倍以下的罚款
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入()的罚款。
- A 、1倍以上5倍以下
- B 、1倍以上10倍以下
- C 、5倍以上10倍以下
- D 、1倍以上3倍以下
- 10 【组合型选择题】保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责,有可能受到监管机构()。Ⅰ.责令改正、警告Ⅱ.暂停或者撤销保荐业务许可Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予大过处分 Ⅳ.没收业务收入,并处业务收入1倍以上10倍以下的罚款
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 证券金融公司应当每年按照税后利润的()提取风险准备金。
- 可转换公司债券发行人设置( )的,应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。
- 契约型基金筹集的资金属于借入资金。
- 我国在国际债券市场发行的金融证券主要采用私募方式发行。
- 下列关于非法集资类犯罪的说法中,正确的是()。
- 债券与股票的区别( )。 Ⅰ.权利不同 Ⅱ.期限不同 Ⅲ.收益不同 Ⅳ.风险不同
- 基金销售机构被责令暂停基金销售业务的,暂停期间不得从事的活动包括()。 Ⅰ.宣传推介基金 Ⅱ.发售基金份额 Ⅲ.办理基金份额申购 Ⅳ.签订新的销售协议
- 证券投资者是指通过买入证券而进行投资的各类()。
- 退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载