- 判断题 发行人的财务人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：A】
考核发行人的人员独立。
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- A 、1/4
- B 、1/3
- C 、2/3
- D 、1/2
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- A 、正确
- B 、错误
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- A 、正确
- B 、错误
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- A 、关联交易
- B 、内幕交易
- C 、操纵市场
- D 、欺诈客户
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- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、20
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- A 、3万元以上10万元以下
- B 、5万元以上30万元以下
- C 、10万元以上30万元以下
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- 7 【选择题】发行人、上市公司的控股股东、实际控制人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以（ ）以下的罚款。
- A 、3万元以上10万元以下
- B 、5万元以上30万元以下
- C 、10万元以上30万元以下
- D 、30万元以上60万元以下
- 8 【组合型选择题】证券公司的股东和实际控制人不得（）。 Ⅰ.占用证券公司的资产 Ⅱ.占用客户的资产 Ⅲ.损害证券公司或者客户的合法权益 Ⅳ.滥用权利
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】发行人、上市公司的控股股东、实际控制人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以（ ）以下的罚款。
- A 、3万元以上10万元以下
- B 、5万元以上30万元以下
- C 、10万元以上30万元以下
- D 、30万元以上60万元以下
- 10 【组合型选择题】证券公司的股东和实际控制人不得（）。 Ⅰ.占用证券公司的资产 Ⅱ.占用客户的资产 Ⅲ.损害证券公司或者客户的合法权益 Ⅳ.滥用权利
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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